2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2021-02-21)
发布时间:2021-02-21
2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 债券5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、资产证券化的有关当事人包括()。Ⅰ.发起人Ⅱ.信用增级机构Ⅲ.承销人Ⅳ.特定目的机构或特定目的受托人【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意:资产证券化的有关当事人包括:(1)发起人;(Ⅰ正确)(2)特定目的机构或特定目的委托人;(Ⅳ正确)(3)资金和资产存管机构;(4)信用增级机构;(Ⅱ正确)(5)信用评级机构;(6)承销人;(Ⅲ正确)(7)证券化产品投资者。
2、按照计息方式的不同,附息债券还可细分为()。【选择题】
A.固定利率债券、浮动利率债券和缓息债券
B.固定利率债券和浮动利率债券
C.缓息债券和即期债券
D.累积债券和非累积债券
正确答案:B
答案解析:选项B正确:附息债券的合约中明确规定,在债券存续期内,对持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)。按照计息方式的不同,附息债券还可细分为固定利率债券和浮动利率债券。
3、按募集方式分类,债券分为()。【选择题】
A.公募债券、私募债券
B.有担保债券、无担保债券
C.贴现债券、附息债券、息票累积债券
D.实物债券、凭证式债券、记账式债券
正确答案:A
答案解析:选项A正确:按募集方式分类,债券分为公募债券和私募债券。按担保性质分类不同,可将债券分为有担保债券和无担保债券。根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息,债券可分为贴现债券、附息债券、息票累积债券三类。根据债券券面形态不同,可以将债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。
4、证券公司发行次级债务的说法正确的是()。 Ⅰ.次级债务的清偿顺序在普通债务之后,先于证券公司股权资本Ⅱ.次级债务有长期次级债务和短期次级债务 Ⅲ.长期次级债务为定期债务Ⅳ.短期次级债务不计入净资本,仅可在公司开展有关特定业务时按规定和要求扣减风险资本准备【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券公司次级债务是指证券公司经批准向股东或其他符合条件的机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债务之后,先于证券公司股权资本的债务(Ⅰ正确)。次级债务分为长期次级债务和短期次级债务(Ⅱ正确)。长期次级债务应当为定期债务(Ⅲ正确),短期次级债务不计入净资本,仅可在公司开展有关特定业务时按规定和要求扣减风险资本准备(Ⅳ正确)。
5、债券的贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率,也被称为必要回报率,其主要是由()组成。Ⅰ.真实无风险收益率 Ⅱ.预期通货膨胀率Ⅲ.隐含回购率 Ⅳ.风险溢价【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:债券的贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率,也被称为必要回报率。其计算公式为:债券必要回报率=真实无风险收益率+预期通货膨胀率+风险溢价 。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面且可以相交的曲线簇。 ( )
每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面且又互不相交的曲线簇。
第 63 题 上市公司存在( )情形之一的,不得公开发行证券。
A.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
B.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
C.上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
D.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
本题考查上市公司不得公开发行证券的情形。
可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是( )。
A.欧式期权
B.美式期权
C.修正的美式期权
D.修正的欧式期权
答案为C。修正的美式期权也称为百慕大期权或大西洋期权,可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。
中央银行通过规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制,属于( )。
A.再贴现政策
B.公开市场业务
C.直接信用控制
D.间接信用控制
答案为C。中央银行的选择性货币政策包括两种,一是直接信用控制,是指以行政命令或其他方式,直接对金融机构尤其是商业银行的信用活动进行控制。具体手段包括:规定利率限额信用配额,信用条件限制,规定金融机构流动性比率和直接干预等;二是间接指导,是指中央银行通过道义劝告、窗口指导等办法来影响商业银行等金融机构的行为。
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