2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2021-07-25)

发布时间：2021-07-25

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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第六章 证券投资基金5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、以下不属于衍生证券投资基金的是（）。【选择题】

A.期货基金

B.期权基金

C.认股权证基金

D.债券基金

正确答案:D

答案解析:选项D正确：衍生证券投资基金以衍生证券为投资对象的基金，特点风险大，主要包括期货基金、期权基金、认股权证基金。

2、开放式基金的非交易过户主要包括（）。Ⅰ.捐赠 Ⅱ.继承Ⅲ.赎回 Ⅳ.司法强制执行【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：开放式基金的非交易过户主要包括继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情况下的非交易过户。

3、证券投资基金的投资管理流程包括（）。Ⅰ.基金经理拟订投资组合具体方案 Ⅱ.研究部门提供研究报告Ⅲ.交易部门依据基金经理的投资指令执行交易 Ⅳ.投资决策委员会决定基金总体投资计划【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：一般而言，基金投资管理的流程包括以下环节：（1）研究部门提供研究报告；（2）投资决策委员会决定基金总体投资计划；（3）基金经理拟订投资组合具体方案；（4）交易部门依据基金经理的投资指令执行交易。

4、投资QDII基金时应注意的风险有（）。Ⅰ.汇率风险  Ⅱ.国别风险Ⅲ.市场风险Ⅳ.流动性风险【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：QDII基金的投资风险有：（1）国际市场投资会面临国内基金所没有的汇率风险；（Ⅰ正确）（2）国际市场将会面临国别风险、新兴市场风险等特别投资风险；（Ⅱ正确）（3）尽管进行国际市场投资有可能降低组合投资风险，但并不能排除市场风险；（Ⅲ正确）（4）流动性风险。（Ⅳ正确）

5、对契约型基金认识正确的是（）。【选择题】

A.指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

C.是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大

D.契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行

正确答案:A

答案解析:选项A正确：契约型基金是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金；选项B错误：公司型基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构；选项C错误：股票基金是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大；选项D错误：契约型基金起源于英国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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