2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2020-02-09)
发布时间:2020-02-09
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、
中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中,对从业人员的自律管理主要包括()。
Ⅰ.从业人员的资格管理
Ⅱ.后续职业培训
Ⅲ.制定从业人员的行为准则和道德规范
Ⅳ.从业人员诚信信息管理
【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:
选项A正确:中国证券业协会对从业人员的自律管理主要包括以下几个方面:
(1)从业人员的资格管理,包括组织证券业从业人员资格考试,从业人员的执业资格注册、变更及年检等;(Ⅰ项正确)
(2)后续职业培训;(Ⅱ项正确)
(3)制定从业人员的行为准则和道德规范;(Ⅲ项正确)
(4)从业人员诚信信息管理。(Ⅳ项正确)
2、所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的()缴纳证券投资者保护基金。【选择题】
A.0.5%~5%
B.1%~5%
C.3%-5%
D.5%~10%
正确答案:A
答案解析:选项A正确:所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5%〜5%缴纳证券投资者保护基金。
3、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中的一项或数项的,注册资本最低限额为人民币()元。【选择题】
A.1000万
B.5000万
C.1亿
D.3亿
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司经营证券经纪、证券投资咨询与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务,注册资本最低限额为人民币5000万元。
4、目前,我国证券公司监管制度包括()。
Ⅰ.信息报送
Ⅱ.信息披露制度
Ⅲ.合规管理制度
Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:目前,我国证券公司监管制度包括以诚信与资质为标准的市场准入制度、以净资本为核心的经营风险控制制度、合规管理制度(Ⅲ正确)、客户交易结算资金第三方存管制度(Ⅳ正确)、信息报送(Ⅰ正确)与披露制度(Ⅱ正确)等。
5、发行股票是公司筹措()资本的主要途径。【选择题】
A.短期
B.中期
C.长期
D.永久
正确答案:C
答案解析:选项C正确:发行股票是公司筹措长期资本的主要途径。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
目前深圳证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购的品种不包括( )天国债回购.
A.3
B.5
C.7
D.91
24.B【解析】深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种有1天、2天、 3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11个回购品种。
短期RSI>长期RSI,属于多头市场;反之,属于空头市场。( )
我国股权分置改革试点工作启动的时间是( )。
A.2004年5月底
B.2005年4月底
C.2005年5月底
D.2006年1月底
融资融券业务是指商业银行向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。( )
融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。
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