2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2020-02-07)

发布时间：2020-02-07

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 中国的金融体系与多层次资本市场5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、场内市场的功能有（）。 
Ⅰ.提供证券交易场所 
Ⅱ.形成与公告价格 
Ⅲ.集中各类社会资金参与投资 
Ⅳ.引导投资的合理流向【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：场内市场的功能：提供证券交易场所（Ⅰ正确）；形成与公告价格（Ⅱ正确）；集中各类社会资金参与投资（Ⅲ正确）；引导投资的合理流向（Ⅳ正确）。

2、中国资本市场体系的主板市场包括（）。
Ⅰ.香港联合交易所 
Ⅱ.深圳证券交易所 
Ⅲ.上海证券交易所 
Ⅳ.台湾证券交易所【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：中国资本市场体系的主板市场包括深圳证券交易所（Ⅱ正确）和上海证券交易所（Ⅲ正确）。

3、“新三板”主要经营范围是组织安排（）股份的公开转让。【选择题】

A.上市股份公司

B.有限责任公司

C.国有企业

D.非上市股份公司

正确答案:D

答案解析:

选项D正确：全国中小企业股份转让系统俗称“新三板”，是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构。

公司的经营范围是：组织安排非上市股份公司股份的公开转让；为非上市股份公司融资、并购等相关业务提供服务；为市场参与人提供信息、技术和培训服务。

4、中小板市场从属于（）。【选择题】

A.主板市场

B.创业板市场

C.全国中小企业股份转让系统

D.区域性股权交易市场

正确答案:A

答案解析:

5、我国中小企业板块市场设立在（），创业板市场设立在（）。【选择题】

A.上海证券交易所；深圳证券交易所

B.深圳证券交易所；上海证券交易所

C.深圳证券交易所；深圳证券交易所

D.上海证券交易所；上海证券交易所

正确答案:C

答案解析:选项C正确：2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块市场。2009年10月，经国务院同意、中国证监会批准，我国创业板市场在深圳证券交易所正式启动。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

下列关于投资收益分析的说法，不正确的是（ ）。

A．每股收益不反映股票所含有的风险

B．每股收益不适合于公司间每股收益的比较

C．市盈率不能用于不同行业公司的比较

D．市净率越高，说明股票的投资价值越高，股价支撑越有保证

正确答案：D
市净率是每股市价与每股净资产的比值，表明股价以每股净资产的若干倍在流通转让，评价股价相对于每股净资产而言是否被高估。市净率越小，说明股票的投资价值越高，股价支撑越有保证，市净率越高，说明股票价格越高。

对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指 （ ）。

A．制度建设、实施监控、坏账准备

B．法律制定、内部监查、事后监督

C．制度建设、内部监察、行业检查

D．法律制定、实施监控、事后监督

正确答案：C

关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（ ）。

A．无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时问内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出

B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具

C．金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动

D．金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度

正确答案：D

LOF的募集分场外募集与场内募集两部分． ( )

正确答案：√
175.A【解析】LOF的募集分场外募集与场内募集两部分。场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统；场内募集的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统。

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。

站内搜索
热门标签