2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2021-03-11)

发布时间：2021-03-11

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第八章 金融风险管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、声誉事件是指引发声誉风险的相关行为或事件，重大声誉事件包括（）。Ⅰ.造成重大损失的事件Ⅱ.市场大幅波动的事件Ⅲ.引发系统性风险的事件Ⅳ.影响社会经济秩序稳定的事件【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：声誉风险是指由经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对金融机构产生负面评价的风险。声誉事件是指引发声誉风险的相关行为或事件；造成重大损失、市场大幅波动、引发系统性风险或影响社会经济秩序稳定的声誉事件被称为重大声誉事件。

2、风险识别包括（）两个环节。【选择题】

A.感知风险和分析风险

B.感知风险和度量风险

C.监测风险和分析风险

D.监测风险和度量风险

正确答案:A

答案解析:选项A正确：风险管理者首先要分析投资项目的风险暴露。风险识别包括感知风险和分析风险两个环节。感知风险是通过系统化的方法发现经济主体所面临的风险种类和性质；分析风险是深入理解各种风险的成因和变化规律。

3、（）是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或多项套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。【选择题】

A.风险规避

B.套利

C.套期保值

D.风险规划

正确答案:C

答案解析:选项C正确：套期保值是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或多项套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。

4、下列选项不属于金融风险的是（）。【选择题】

A.操作风险

B.违约风险

C.信用风险

D.声誉风险

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：金融风险包括信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险和声誉风险。

5、市场风险衡量方法有（）。【选择题】

A.敏感性分析和波动性分析

B.敏感性分析和情景分析

C.感知分析和敏感性分析

D.情景分析和波动性分析

正确答案:A

答案解析:选项A正确：市场风险衡量方法包括敏感性分析和波动性分析。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

直接监督管理我国证券市场的国务院直属事业单位是（ ）。

A．国务院

B．中国人民银行

C．国家发展和改革委员会 =^_^= (^_^)

D．中国证监会

正确答案：D

关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是 ( )。

A．每一个证券账户申购量最少为 1000 股

B．每个证券账户只能申购一次，一经申报不能撤单

C．申购价格为发行公告中的发行价格，高于或低于该价格的申购均无效

D．深市新股申购代码为 730 X X X，沪市则与上市股票代码相联系，为 0 X X X

正确答案：D
【解析】D项中沪市新股申购代码为730 X X X；深市新股申购代码为0 X X X。

我国股票目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。（ ）

正确答案：×
B。股票网上发行方式的基本类型有网上竞价发行和网上定价发行。在我国，绝大多数股票采用网上定价发行。

上海证券代码和深圳证券代码都为一组（ ）位数字。 A．4 B．5 C．6 D．7

正确答案：C

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