2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2021-07-17)

发布时间：2021-07-17

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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、维权服务主要包括（）。Ⅰ.证券支持诉讼Ⅱ.股东诉讼Ⅲ.证券代表人诉讼Ⅳ.损失核算业务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：维权服务主要包括证券支持诉讼、股东诉讼、证券代表人诉讼和损失核算业 务。

2、下列选项中，属于社会公益基金的有（）。Ⅰ.教育发展基金Ⅱ.养老保险基金Ⅲ.福利基金Ⅳ.文学奖励基金【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金，如福利基金（Ⅲ项正确）、科技发展基金、教育发展基金（Ⅰ项正确）、文学奖励基金（Ⅳ项正确）等。Ⅱ项，养老保险基金属于社会保险基金。

3、证券交易所的会员大会每年召开（）次，由理事会召集，理事长主持。【选择题】

A.一

B.二

C.三

D.随机

正确答案:A

答案解析:选项A正确：会员大会每年召开一次，由理事会召集，理事长主持。理事长因故不能履行职责时，由理事长指定的副理事长或者其他理事主持。有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：①理事人数不足规定的最低人数；②三分之一以上会员提议；③理事会或者监事会认为必要。 

4、下列属于全国社保基金境外投资可以投资的品种或者工具的是（）。Ⅰ.银行票据、大额可转让存单等货币市场产品Ⅱ.外国政府债券Ⅲ.掉期、远期等衍生金融工具Ⅳ.股票【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：全国社保基金境外投资限于下列投资品种或者工具：（1）银行存款；（2）外国政府债券、国际金融组织债券、外国机构债券和外国公司债券；（Ⅱ正确）（3）中国政府或者企业在境外发行的债券；（4）银行票据、大额可转让存单等货币市场产品；（Ⅰ正确）（5）股票；（Ⅳ正确）（6）基金；（7）掉期、远期等衍生金融工具；（Ⅲ正确）（8）财政部会同劳动保障部批准的其他投资品种或工具。

5、下列关于证券公司的描述，正确的有（）。Ⅰ.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准Ⅱ.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者Ⅲ.在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准Ⅳ.日本对证券公司的通俗称谓是商人银行【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证券业协会要求，考试教材中涉及《证券法》相关内容，以最新修订的《证券法》（2019年修订）为准。Ⅲ项，“在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准“关于这块，新修订的《证券法》已无相关要求。最新说法为：“证券公司变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，合并、分立、停业、解散、破产，应当经国务院证券监督管理机构核准。”Ⅳ项，英国称证券公司为商人银行；美国的通俗称谓是投资银行；日本等一些国家和我国一样，把专营证券业务的金融机构称为证券公司。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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