2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2021-02-16)
发布时间:2021-02-16
2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、证券公司监管制度中,市场准入制度的标准是()。【选择题】
A.诚信与资质
B.净资本
C.利润
D.信息公开
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券公司监管制度中,市场准入制度的标准是诚信与资质。
2、全国性社会保障基金可用于支付()。Ⅰ.退休金Ⅱ.失业救济Ⅲ.社会养老保险Ⅳ.财政补贴【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入,主要用于支付失业救济(Ⅱ正确)和退休金(Ⅰ正确),是社会福利网的最后一道防线,对资金的安全性和流动性要求非常高。
3、证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同,应当以证券公司的名义,为其开立()。Ⅰ.转融通专用证券账户 Ⅱ.转融通担保证券明细账户 Ⅲ.转融通证券交收账户 Ⅳ.转融通担保资金明细账户【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同,应当以证券公司的名义,为其开立转融通担保证券明细账户(Ⅱ正确) 、转融通担保资金明细账户(Ⅳ正确)。
4、根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()。【选择题】
A.中国证券业协会
B.证监会
C.证券交易所
D.证券公司
正确答案:A
答案解析:选项A正确:中国证券业协会依据准则对从业人员的执业行为进行自律管理。
5、()是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时,也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。【选择题】
A.依法监管原则
B.保护投资者利益原则
C.“三公” 原则
D.监督与自律相结合的原则
正确答案:D
答案解析:选项D正确:监督与自律相结合的原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时,也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
一般来说,期限较长的债券,(),利率应该定得高一些。
A.流动性强,风险相对较小B.流动性强,风险相对较大
C.流动性差,风险相对较小D.流动性差,风险相对较大
D.流动性差,风险相对较大
根据席位使用的业务种类不同,交易席位可分为( ).
A.无形席位
B.自营席位
C.代理席位
D.有形席位
61. BC【解析】交易席位的种类主要有:①根据席位的报盘方式不同,可分为有形席位和无形席位;②根据席位经营的证券品种不同,可分为普通席位和专用席位;③根据席位使用的业务种类不同,可分为代理席位和自营席位。
沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有( )。
A.4天回购
B.28天回购
C.63天回购
D.273天回购
对于记名证券而言,完成了清算和交收,证券交易过程即告结束。 ( )
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