2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2020-01-12)

发布时间：2020-01-12

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 中国的金融体系与多层次资本市场5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、中国资本市场体系的主板市场包括（）。
Ⅰ.香港联合交易所 
Ⅱ.深圳证券交易所 
Ⅲ.上海证券交易所 
Ⅳ.台湾证券交易所【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：中国资本市场体系的主板市场包括深圳证券交易所（Ⅱ正确）和上海证券交易所（Ⅲ正确）。

2、（）的存在相应减少了银行创造派生存款的能力。【选择题】

A.法定存款准备金率

B.超额存款准备金率

C.现金比率

D.定期存款与活期存款的比率

正确答案:B

答案解析:选项B正确：商业银行保有的超过法定存款准备金的准备金与存款总额之比，称为超额存款准备金率。超额准备金率的存在相应减少了银行创造派生存款的能力。

3、区域性股权交易市场，又称区域股权市场，是我国的（）。【选择题】

A.主板市场

B.二板市场

C.三板市场

D.四板市场

正确答案:D

答案解析:

4、场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由（）组成。
Ⅰ.私募基金市场【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：场外市场是指在集中的交易场所之外进行证券交易的市场，没有集中的交易场所和市场制度，又被称为店头市场或者柜台市场，主要是一对一交易，以交易非标准化的、私募类型的产品为主。它主要由区域性股权市场（Ⅳ项正确）、券商柜台市场（Ⅱ项正确）、机构间私募产品报价与服务系统（Ⅲ项正确）、私募基金市场（Ⅰ正确）组成。

5、我国多层次资本市场中，对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用的是（）。【选择题】

A.主板市场

B.创业板市场

C.三板市场

D.四板市场

正确答案:D

答案解析:选项D正确：四板市场又称区域性股权交易市场(区域股权市场)，是为特定区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场，是我国多层次资本市场的重要组成部分。对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

上市公司发行新股时的招股说明书中，发行人应披露最近（ ）年内募集资金运用的基本情况。 A．2 B．3 C．4 D．5

正确答案：D
考点：了解上市公司发行新股时招股说明书的编制和披露。见教材第七章第四节，P254。

证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的3倍、期限不超过9个月。（ ）

正确答案：×
【解析】证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍，期限不超过6个月。

流通中现金和各事业单位在银行的活期存款之和被称为广义货币。（ ）

正确答案：×

发行人应披露控股股东及实际控制人的名称或姓名，前（ ）名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例。

A．3

B．5

C．10

D．15

正确答案：C

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