2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2021-06-18)

发布时间：2021-06-18

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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 股票5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、记名股票的特点包括（）。Ⅰ.股东权利归属于记名股东Ⅱ.可以一次或分次缴纳出资Ⅲ.转让相对复杂或受限制Ⅳ.便于挂失，相对安全【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：记名股票是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。记名股票的特点包括：（1）股东权利归属于记名股东；（Ⅰ正确）（2）可以一次或分次缴纳出资；（Ⅱ正确）（3）转让相对复杂或受限制；（Ⅲ正确）（4）便于挂失，相对安全。（Ⅳ正确）

2、股份公司在提供优先认股权时会设定一个（），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。【选择题】

A.股权交易日

B.股权登记日

C.股权发行日

D.股权认购日

正确答案:B

答案解析:选项B正确：普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权；在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。

3、境外上市外资股以人民币标明面值，以（）认购。【选择题】

A.外币

B.黄金

C.美元

D.人民币

正确答案:A

答案解析:选项A正确：境外上市外资股，是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。它采取记名股票形式，以人民币表明面值，以外币认购。

4、股票发行制度主要有（）。Ⅰ.注册制Ⅱ.核准制Ⅲ.备案制Ⅳ.审批制【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：股票发行制度主要有审批制（Ⅳ正确）、注册制（Ⅰ正确）、核准制（Ⅱ正确）。注册制是在市场化程度较高的成熟股票市场所普遍采用的一种发行制度。证券监管部门公布股票发行的必要条件，只要达到所公布条件要求的企业即可发行股票。发行人申请发行股票时，必须依法将公开的各种资料完全准确地向证券监管机构申报；核准制则是介于注册制和审批制之间的中间形式。它一方面取消了政府的指标和额度管理，并引进证券中介机构的责任，判断企业是否达到股票发行的条件；另一方面证券监管机构同时对股票发行的合规性和适销性条件进行实质性审查，并有权否决股票发行的申请；审批制是一国在股票市场的发展初期，为了维护上市公司的稳定和平衡复杂的社会经济关系，采用行政和计划的办法分配股票发行的指标和额度，由地方政府或行业主管部门根据指标推荐企业发行股票的一种发行制度。

5、标准普尔500指数以1941—1943年为基期，基期指数定为（）。【选择题】

A.10

B.100

C.1000

D.10000

正确答案:A

答案解析:选项A正确：标准普尔500指数以1941—1943年为基期，基期指数定为10，采用加权平均法进行计算，以股票上市量为权数，按基期进行加权计算。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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