2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2019-12-28)

发布时间：2019-12-28

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券市场上最活跃的机构投资者是（）。【选择题】

A.商业银行

B.证券经营机构

C.保险公司

D.基金公司

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券经营机构是证券市场上最活跃的机构投资者，以其自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。

1、不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后（）个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴。【选择题】

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司应在年度审计结束后，根椐其审计后的收人和事先核定的比例确定需要缴纳的基金金额，并及时向保护基金公司申报清缴。不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后10个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴。每年度审计结束后，确定年度需要缴纳的基金金额并及时向保护基金公司申报清缴。

1、下列各项不属于证券交易所职能的是（）。【选择题】

A.设立证券登记结算机构

B.确定证券发行价格

C.接受上市申请、安排证券上市

D.制定证券交易所的业务规则

正确答案:B

答案解析:

选项B符合题意：我国《证券交易所管理办法》第十一条规定，证券交易所的职能包括：

（1）提供证券交易的场所和设施；

（2）制定证券交易所的业务规则；

（3）接受上市申请、安排证券上市；

（4）组织、监督证券交易；

（5）对会员进行监管；

（6）对上市公司进行监管；

（7）设立证券登记结算机构；

（8）管理和公布市场信息；

（9）中国证监会许可的其他职能。

B项，证券交易所本身并不买卖证券，也不决定证券价格。

1、按成本计算，划入社保基金的货币资产的投资，应符合的规定包括（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作，并委托社保基金托管人托管。划入社保基金的货币资产的投资，按成本计算，应符合下列规定：

1、证券中介机构不包括（）。【选择题】

A.会计师事务所

B.证券经营机构

C.资信评级公司

D.信托投资公司

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等从事证券服务业务的机构。证券中介机构不包括信托投资公司。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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