2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2020-09-01)

发布时间：2020-09-01

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家规定对债权人给予偿付的是（）。【选择题】

A.证券公司

B.证券交易所

C.证券投资者保护基金

D.中国证券登记结算公司

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券投资者保护基金的用途是当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家规定对债权人给予偿付。

2、证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的业务被称为（）。【选择题】

A.资产管理业务

B.证券自营业务

C.财务顾问业务

D.证券代理业务

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为。

3、下列关于证券公司申请中间介绍业务资格应当符合的条件，说法正确的是（）。Ⅰ.申请日前12个月各项风险控制指标符合规定标准Ⅱ.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展中间介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员Ⅲ.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准Ⅳ.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司申请中间介绍业务资格，应当符合下列条件：（1）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；（Ⅰ错误）（2）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；（Ⅳ正确）（3）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；（Ⅲ正确）（4）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展中间介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；（Ⅱ正确）（5）已按规定建立健全与中间介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；具有满足业务需要的技术系统；（6）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

4、基金性质的机构投资者包括（）。Ⅰ.社会保险基金 Ⅱ.证券投资基金 Ⅲ.企业年金 Ⅳ.社会公益基金【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：基金性质的机构投资者包括证券投资基金（Ⅱ正确）、社会保险基金（Ⅰ正确）、企业年金（Ⅲ正确）和社会公益基金（Ⅳ正确）。

5、注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括（）。Ⅰ.证券投资咨询业务Ⅱ.财务顾问业务Ⅲ.证券经纪业务Ⅳ.证券自营业务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司经营证券经纪（Ⅲ项正确）、证券投资咨询（Ⅰ项正确）和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务（Ⅱ项正确）中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币5000万元。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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