2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2021-08-09)

发布时间：2021-08-09

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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第七章 金融衍生工具5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、1998年，美国财务会计准则委员会(FASB)所发布的《衍生工具与避险业务会计准则》，将金融衍生工具划分为独立衍生工具和（）两大类。【选择题】

A.内置型衍生工具

B.交易所交易的衍生工具

C.嵌入式衍生工具

D.OTC交易的衍生工具

正确答案:C

答案解析:选项C正确：1998年，美国财务会计准则委员会(FASB)所发布的《衍生工具与避险业务会计准则》，将金融衍生工具划分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具两大类。

2、（）是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。【选择题】

A.限仓制度

B.保证金制度

C.无负债结算制度

D.大户报告制度

正确答案:A

答案解析:选项A正确：限仓制度是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。

3、证券公司机构间衍生品市场的报价系统具备的功能有（）。Ⅰ.适应私募市场需要的登记结算功能Ⅱ.开放的市场互联互通功能Ⅲ.多样的私募产品报价、发行、转让功能 Ⅳ.分层次、多维度的信息展示功能【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：报价系统具备五大功能：一是开放的市场互联互通功能。二是多样的私募产品报价、发行、转让功能。三是适应私募市场需要的登记结算功能。四是分层次、多维度的信息展示功能。五是灵活的投融资项目对接功能。

4、根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为（）。【选择题】

A.认股权证和备兑权证

B.认购权证和认沽权证

C.股权类权证、债权类权证以及其他权证

D.平价权证、价内权证以及价外权证

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为认股权证和备兑权证。按照持有人权利的性质不同，权证分为认购权证和认沽权证。按照权证持有人行权的时间不同，可以将权证分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等类别。按权证的内在价值，可以将权证分为平价权证、价内权证和价外权证。

5、关于认股权证，下列论述不正确的是（）。【选择题】

A.认股权证也称为股本权证

B.认股权证一般由基础证券的发行人发行

C.行权时不会增加股份公司的股本

D.我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证就属于认股权证

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：认股权证也被称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人。20世纪90年代初，我国证券市场曾经出现过的飞乐、宝安等上市公司发行的认股权证以及配股权证、转配股权证，就属于认股权证。由于认股权证行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人，所以会增加股份公司的股本。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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