2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2021-01-28)
发布时间:2021-01-28
2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、下列关于个人投资者的说法正确的是()。Ⅰ.个人投资者用于投资的资金主要来源于自有资金Ⅱ.个人投资者的投资行为缺乏战略考虑Ⅲ.个人投资者的投资运作过程中较易出现非理性的操作行为Ⅳ.个人投资者信息渠道、信息搜集处理能力、投资分析与操作能力、交易成本与效率等诸多方面与职业投资机构相比均处于劣势【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:个人投资者的特点包括以下四个方面:(1)资金规模有限作为个体参与者,他们用于投资的资金主要来源于自有资金(Ⅰ正确)。即使在允许进行信用交易的证券市场中,他们可以按一定的保证金比率向证券商融入资金,数量通常也不会太大。(2)专业知识相对匮乏个人投资者大多数是在业余时间参与投资,与职业投资机构相比,其在信息渠道、信息搜集处理能力、投资分析与操作能力、交易成本与效率等诸多方面均处于劣势(Ⅳ正确)。(3)投资行为具有随意性、分散性和短期性这使得他们的投资行为往往缺乏战略考虑(Ⅱ正确),投资运作过程中较易出现非理性的操作行为(Ⅲ正确)。(4)投资的灵活性强个人投资者由于投资规模相对较小,进退较职业投资机构更为容易,在投资决策和实施的时滞上比较短,仅从这个意义上讲,他们较机构投资者有更多的短期投资获利机会。
2、下列关于证券金融公司的说法正确的是()。 Ⅰ.证券金融公司可以发行公司债券Ⅱ.证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同,应当以证券公司的名义,为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户 Ⅲ.证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金 Ⅳ.证券公司向证券金融公司交存保证金,采取设立信托的方式【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券金融公司可以发行公司债券(Ⅰ正确),证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同,应当以证券公司的名义,为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户(Ⅱ正确)。证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金(Ⅲ正确)。证券公司向证券金融公司交存保证金,采取设立信托的方式(Ⅳ正确)。
3、证券交易所具有监督职能,它属于()。【选择题】
A.政府监管部门
B.立法机构委派的监管部门
C.地方所属的监管机构
D.自律性组织
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券交易所是自律性组织。按照《证券法》的规定,我国的证券自律管理机构是证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所、证券业协会。根据《证券登记结算管理办法》,我国的证券登记结算机构实行行业自律管理。
4、我国证券市场监管的主要任务是()。【选择题】
A.严厉打击损害中小投资者利益的行为,全力维护市场的“三公”原则
B.形成证券市场的法制秩序
C.追求自律规范的市场秩序
D.优先保护投资者利益
正确答案:A
答案解析:选项A正确:投资者保护不仅在我国有很强的现实性,也是全球证券市场的一个共性问题,即使在成熟市场上,侵害中小投资者利益的事件也时有发生。因此,严厉打击损害中小投资者利益的行为,全力维护市场的“三公”原则,是各国证券监管的首要任务。
5、根据我国相关证券业法律的规定,下列属于证券自律管理机构的是()。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.证券业协会Ⅲ.证券服务机构 Ⅳ.证券登记结算机构【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:根据《证券法》的规定,我国的证券自律管理机构是证券交易所(Ⅰ项正确)、国务院批准的其他全国性证券交易场所、中国证券业协会(Ⅱ项正确)。根据《证券登记结算管理办法》的规定,我国的证券登记结算机构实行行业自律管理(Ⅳ项正确)。其中,Ⅲ项属于证券市场中介机构,不属于证券自律管理机构。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
在市场分割理论中,如果短期资金市场供需曲线交叉点利率高于长期资金市场供需曲线交叉点利率。则利率期限结构呈现向上倾斜的趋势。 ( )
买入并持有策略支付模式为直线。 ( )
证券持有人对公司财产有直接支配处理权的证券是( )。
A.股权证券
B.债权证券
C.物权证券
D.事权证券
C.物权证券
基础必考必过,其他任选一门,两门合格就行
至今都有效,新规定未出,成绩长时间有效,长期不从业也不会失效的,考试合格后 先被机构应聘,再申请,有了证券从业资格证书才可以从事证券营销经纪等业务
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