2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2020-05-07)

发布时间：2020-05-07

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以（）或者查封。【选择题】

A.冻结

B.销毁

C.隐匿

D.带走

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中国证券业协会要求，考试教材中涉及《证券法》相关内容，以最新修订的《证券法》（2019年修订）为准。国务院证券监督管理机构根据最新《证券法》依法履行职责，有权采取下列措施：（1）对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查； （2）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证； （3）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；或者要求其按照指定的方式报送与被调查事件有关的文件和资料； （4）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料； （5）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存、扣押； （6）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户、银行账户以及其他具有支付、托管、结算等功能的账户信息，可以对有关文件和资料进行复制；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以冻结或者查封，期限为六个月；因特殊原因需要延长的，每次延长期限不得超过三个月，冻结、查封期限最长不得超过二年； （7）在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以限制被调查的当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过三个月；案情复杂的，可以延长三个月； （8）通知出境入境管理机关依法阻止涉嫌违法人员、涉嫌违法单位的主管人员和其他直接责任人员出境。

2、QDII制度在中国证券市场上主要具有以下特点（）。Ⅰ.合格境内机构投资者的资格认定较为严格Ⅱ.许可投资的证券品种和比例存在一定限制Ⅲ.投资范围和投资额度有严格限制，体现渐进式原则Ⅳ.进出境资金受到监控【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：QDII制度在中国证券市场上主要具有以下特点：（1）合格境内机构投资者的资格认定较为严格；（2）许可投资的证券品种和比例存在一定限制；（3）进出境资金受到监控。

3、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。【选择题】

A.5%

B.10%

C.20%

D.40%

正确答案:B

答案解析:选项B正确：单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%。

4、关于证券承销，下列论述不正确的是（）。【选择题】

A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

B.发行人向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成

C.证券承销采取代销或包销方式

D.上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行

正确答案:D

答案解析:选项D叙述错误：上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行。选项B，中国证券业协会要求，考试教材中涉及《证券法》相关内容，以最新修订的《证券法》（2019年修订）为准。根据最新《证券法》的规定，取消了面值总额的规定，即向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

5、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务（）。Ⅰ.协助办理开户手续 Ⅱ.接受委托为投资者进行证券买卖Ⅲ.提供期货行情信息 Ⅳ.提供交易设施【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：介绍经纪商不能接受委托为投资者进行证券买卖（Ⅱ错误）。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代理期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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