2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2019-12-18)

发布时间：2019-12-18

2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第七章 金融衍生工具5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在（）交易。【选择题】

A.交易所

B.证券公司

C.基金公司

D.商业银行

正确答案:A

答案解析:选项A正确：结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品，前者通常可以在交易所交易。目前，美国证券交易所（简称AMEX）有数千种结构化产品上市交易；我国香港交易所也推出了结构化产品。

1、可交换债券与可转换债券的区别包括（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：可交换债券与可转换债券具有类似的特征，也有以下明显的区别： 

1、

金融期货与金融现货交易相比，不同点表现为（）。

Ⅰ.结算方式不同

Ⅱ.交易对象不同

Ⅲ.交易方式不同

Ⅳ.交易目的不同

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:

选项D正确：金融期货与金融现货交易相比，不同点主要表现为：

（1）交易对象不同；（Ⅱ正确）

（2）交易目的不同；（Ⅳ正确）

（3）交易价格的含义不同；

（4）交易方式不同；（Ⅲ正确）

（5）结算方式不同。（Ⅰ正确）

1、证券公司机构间衍生品市场的报价系统具备的功能有（）。【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：报价系统具备五大功能：一是开放的市场互联互通功能。二是多样的私募产品报价、发行、转让功能。三是适应私募市场需要的登记结算功能。四是分层次、多维度的信息展示功能。五是灵活的投融资项目对接功能。

1、按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（）。
Ⅰ.股权联结型产品
Ⅱ.利率联结型产品
Ⅲ.汇率联结型产品
Ⅳ.商品联结型产品【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为股权联结型产品（Ⅰ正确）、利率联结型产品（Ⅱ正确）、汇率联结型产品（Ⅲ正确）、商品联结型产品（Ⅳ正确）。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

避免“后悔”心理主要表现在（ ）。

A．委托他人代为投资

B．“随大流”投资

C．追涨杀跌投资

D．从众投资

正确答案：ABCD

在K线理论的四个价格中，( )是最重要的。

A．开盘价

B．收盘价

C．最高价

D．最低价

正确答案：B
56.B【解析】收盘价是K长线理论的四个价格中最重要的。
证券从业资格证考试的含金量到底有多大?

我准备在九月份考试证券从业，最近一直在看书，感觉书本上的东西很难

基础必考必过，其他任选一门，两门合格就行
至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后 先被机构应聘，再申请,有了证券从业资格证书才可以从事证券营销经纪等业务

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证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )．

A．规模失控

B．账外自营

C．内幕交易

D．信用交易

正确答案：ABC
【解析】答案为ABC．证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险．

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