2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2020-04-05)

发布时间：2020-04-05

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 债券5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、资产证券化的发起人也称原始权益人，是证券化基础资产的原始所有者，通常是（）。
Ⅰ.政府机关
Ⅱ.金融机构
Ⅲ.大型工商企业
Ⅳ.个人投资者【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：资产证券化的发起人也称原始权益人，是证券化基础资产的原始所有者，通常是金融机构（Ⅱ正确）或者大型工商企业（Ⅲ正确）。

2、按国债的（）分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。【选择题】

A.偿还期限

B.资金用途

C.流通情况

D.发行本位

正确答案:B

答案解析:选项B正确：国债按资金用途可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。按偿还期限不同，习惯上把国债分为短期国债、中期国债和长期国债。按流通与否，国债可以分为流通国债和非流通国债。按照不同的发行本位，国债可以分为实物国债和货币国债。

3、（）国债发行方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格（或利率）水平。【选择题】

A.行政分配

B.承购包销

C.公开招标

D.银行发售

正确答案:C

答案解析:选项C正确：公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格（或利率）水平，发行人将投标人的标价自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从高价（或低利率）选起，直到达到需要发行的数额为止。

4、公司不得再次发行公司债券的情形有（）。 
Ⅰ.最近三十六月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为
Ⅱ.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅲ.对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态
Ⅳ.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:

选项A正确：根据《公司债券发行试点办法》第八条，存在下列情形之一的，不得发行公司债券：

（1）最近36个月内财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为；（Ⅰ正确）

（2）本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（Ⅱ正确）

（3）对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；（Ⅲ正确）

（4）严重损害投资者合法权益和社会公众利益的情形。（Ⅳ正确）

5、1958年后，我国停止发行公债，之后，中央政府于（）年恢复发行国债。【选择题】

A.1977

B.1979

C.1981

D.1986

正确答案:C

答案解析:选项C正确：1958年后，我国停止发行公债。国家经济建设公债本息于1968年全部偿清。1958---1980年23年间，我国没有发行任何国债。进入20世纪80年代以后，随着改革开放的不断深入，我国国民收入分配格局发生了变化，政府财政收入占国民收入的比重逐渐下降，部门、企业和个人收入所占比重上升，同时也为了更好地利用国债调节经济，中央政府于1981年恢复发行国债。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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