2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2021-03-17)

发布时间：2021-03-17

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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第七章 金融衍生工具5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、债权类资产的远期合约主要包括（）。Ⅰ.定期存款单Ⅱ.短期债券Ⅲ.长期债券Ⅳ.商业票据【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：债权类资产的远期合约主要包括定期存款单、短期债券、长期债券、商业票据等固定收益证券的远期合约。

2、以ADR为例，与直接投资外国股票相比，投资ADR给投资者带来好处包括（）。Ⅰ.以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算Ⅱ.上市交易的ADR须经SEC注册，有助于保障投资者权益Ⅲ.上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付Ⅳ.某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避这些限制【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：以ADR为例，与直接投资外国股票相比，投资ADR给投资者也能带来好处。（1）以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算；（2）上市交易的ADR须经SEC注册，有助于保障投资者权益；（3）上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付；（4）某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避这些限制。

3、股权类期权通常包括（）。 Ⅰ.单只股票期权 Ⅱ.股票组合期权Ⅲ.股票指数期权 Ⅳ.百慕大期权【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：股权类期权通常包括单只股票期权（Ⅰ正确）、股票组合期权（Ⅱ正确）、股票指数期权（Ⅲ正确） 。单只股票期权指买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利；股票组合期权是以一篮子股票为基础资产的期权；股票指数期权是以股价指数为基础资产，买方在支付期权费后，即取得在合约有效期内或到期时以协定指数与市场实际指数进行盈亏结算的权利。

4、关于分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的叙述，说法错误的是（）。【选择题】

A.可转换债券持有人即转股权所有人；而附权证债券在可分离交易的情况下，债券持有人拥有的是单纯的公司债券，不具有转股权

B.可转换债券持有人在行使权利时，将债券按规定的转换比例转换为上市公司股票，债券将不复存在；而附权证债券发行后，权证持有人将按照权证规定的认股价格以现金认购标的股票，对债券不产生直接影响

C.可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款；而附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在正股除权除息时才调整行权价格和行权比例

D.可转换债券通常是转换成优先股票；附权证债券通常是认购国库券

正确答案:D

答案解析:选项D错误：可转换债券通常是转换成普通股票，不是优先股股票。

5、中国金融期货交易所上市的品种不包括（）。【选择题】

A.上证50股指期货

B.上证50ETF期权

C.中证500股指期货

D.5年期国债期货

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：2006年9月8日，中国金融期货交易所成立，并于2010年4月16日正式上市交易沪深300指数期货；此后，陆续推出了中证500股指期货、上证50股指期货、5年期国债期货、10年期国债期货等。上证50ETF期权合约是由上海证券交易所推出的。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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