2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2020-01-29)

发布时间：2020-01-29

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、证券公司向客户融资、融券，应收取证券交易保证金，保证金可以（）充抵。【选择题】

A.收益凭证

B.外汇

C.期货

D.证券

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。

1、（）年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。【选择题】

A.1984

B.1986

C.1987

D.1990

正确答案:C

答案解析:选项C正确：1987年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。

1、下列选项中，属于专项资产管理业务特点的有（）。
Ⅰ.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
Ⅱ.综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多
Ⅲ.特定性，即业务设定特定的投资目标
Ⅳ.通过专门账户经营运作【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:

选项B符合题意：专项资产管理业务的特点是：

（1）综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多；（Ⅱ正确）

（2）特定性，即业务设定特定的投资目标；（Ⅲ正确）

（3）通过专门账户经营运作。（Ⅳ正确）

1、在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以（）等形式征收的全国性社会保障基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（）。【选择题】

A.社会保障税；社会保险基金

B.社会保障税；企业年金

C.社会保险基金；社会保障基金

D.社会保险基金；企业年金

正确答案:B

答案解析:选项B正确：在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以社会保障税等形式征收的全国性社会保障基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。

1、金融债券作为债券的一种特殊类型，它具有的特点是（）。【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：金融债券作为债券的一种特殊类型，它具有以下特点：

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

根据规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。 A．35% B．40% C．45% D．50%

正确答案：A
【考点】熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。见教材第二章第一节，P50。

上证A股指数的基期指数为（ ）点。 A．1O B．50 C．100 D．150

正确答案：C
【考点】掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第六章第三节，P243。

正态分布大大简化了计算量，并且有效的处理了实际数据中的后尾现象。 （ ）

正确答案：×

可转换公司债券实质上是由（ ）构成的复合融资工具。

A．普通债权

B．普通股票

C．看涨期权

D．看跌期权

E．平价期权

正确答案：AC

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