2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2020-11-15)

发布时间：2020-11-15

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 金融市场体系5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、公司上市属于（）。【选择题】

A.直接融资

B.间接融资

C.担保融资

D.信用融资

正确答案:A

答案解析:选项A正确：直接融资是不经金融机构的媒介，由政府、企事业单位及个人直接以最后贷款人的身份向最后贷款人进行的融资活动，其融通的资金直接用于生产、投资、消费。最典型的直接融资就是公司上市。

2、交易债务工具和优先股的市场被统称为（）。【选择题】

A.股票市场

B.固定收益市场

C.普通股市场

D.债务市场

正确答案:B

答案解析:选项B正确：按交易工具分类，金融市场可分为交易债务工具的债权市场和交易权益工具的权益市场（即股票市场）。交易债务工具和优先股的市场被统称为固定收益市场，不包括优先股的股票市场被称为普通股市场。

3、目前，我国国内外币同业拆借市场的交易币种有（）。Ⅰ.美元Ⅱ.日元Ⅲ.欧元Ⅳ.英镑【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：国内外币同业拆借市场的交易币种为美元（Ⅰ项正确）、日元（Ⅱ项正确）、港币和欧元（Ⅲ项正确），期限为1年以下（含1年），利率由双方协商达成。

4、伦敦证券交易所的交易系统包括（）。Ⅰ.SETS系统Ⅱ.SEAQ系统Ⅲ.SETSqx系统Ⅳ.IOB系统【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：伦敦证券交易所的交易系统包括：（1）SETS系统。SETS系统（证券交易所电子化交易系统）于1997年11月20日启用，是目前伦敦证券交易所的电子指令簿旗舰系统。（2）SETSqx系统。SETSqx系统（证券交易所电子化交易系统——报价与竞价）为流动性相对差一些的证券提供交易服务，主要是二板市场股票和部分未纳入富时指数系列的股票。（3）SEAQ系统。SEAQ系统（证券交易所自动报价系统）是伦敦证券交易所为二板市场上市的非SETS、SETSqx交易的股票提供的非电子化可执行做市商报价系统。（4）IOB系统。IOB系统（国际指令簿系统）是针对存托凭证的做市商报价系统。

5、国际短期资金流动主要包括（）。Ⅰ.贸易资金的流动Ⅱ.套利性资金的流动Ⅲ.保值性资金的流动Ⅳ.投机性资金的流动【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：国际短期资金流动，是指期限为一年或一年以下的资金的跨国流动。国际短期资金流动主要包括贸易资金的流动、套利性资金的流动、保值性资金的流动以及投机性资金的流动四种类型。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

如可申请证券从业资格证？

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中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（ ）。

A．3%

B．5%

C．10%

D．15%

正确答案：A
A
中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。

按照《公司法》的规定，股东大会是公司的权力机关，它由股东组成，主要职责之一为( )。

A．制定公司内部基本管理制度

B．制定公司的利润分配方案和弥补方案

C．决定公司内部管理机构的设置

D．发行公司债券作出决议

正确答案：D
42．D【解析】股东大会是公司的权力机关，其重要职责之一就是为发行公司债券作出决议。

下列关于证券分析师的说法正确的有( )。

A．职业投资分析人是指从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人

B．在美、英、日等资本市场发达的国家里，“证券分析师”一般是指在较宽泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员

C．证券分析师包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师

D．证券分析师不包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人

正确答案：ABC
82. ABC【解析】ABC三项是对证券分析师的正确描述。D项证券分析师包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人。

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