2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2020-01-21)

发布时间：2020-01-21

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第六章 证券投资基金5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、对契约型基金认识正确的是（）。【选择题】

A.指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

C.是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大

D.契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行

正确答案:A

答案解析:

选项A正确：选项B错误：公司型基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构；

选项C错误：股票基金是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大；

选项D错误：契约型基金起源于英国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行。

2、下列属于基金信息披露义务人的是（）。【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。

3、目前我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括（）。
Ⅰ.股票
Ⅱ.可转换债券
Ⅲ.剩余期限超过365天低于397天的债券
Ⅳ.信用等级在AAA级以下的企业债券【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:

选项B正确：货币市场基金不得投资于以下金融工具：

（1）股票；（Ⅰ正确）

（2）可转换债券；（Ⅱ正确）

（3）剩余期限超过397天的债券；

（4）信用等级在AAA级以下的企业债券；（Ⅳ正确）

（5）国内信用评级机构评定的A-1级或相当于A-1级的短期信用级别及该标准以下的短期融资券；

（6）流通受限的证券；

（7）中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。

4、

证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于（）。

Ⅰ.促进信息的有效利用和传播

Ⅱ.市场合理定价

Ⅲ.市场有效性的提高

Ⅳ.资源的合理配置

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于促进信息的有效利用和传播（Ⅰ正确），有利于市场合理定价（Ⅱ正确），有利于市场有效性的提高和资源的合理配置（Ⅲ、Ⅳ正确）。

5、证券投资基金根据组织形式可以分为（）。
Ⅰ.契约型基金
Ⅱ.公司型基金
Ⅲ.效益型基金
Ⅳ.成长型基金【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应当符合的条件有（ ）。 A．公司前1次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好 B．公司净资产总值不低于1亿元人民币 C．公司从前1次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为 D．公司在最近3年内连续盈利；原有企业改组或者国有企业作为主要发起人设立的公司，不可连续计算

正确答案：AC
考点：熟悉增资发行境内上市外资股的条件。见教材第十章第一节，P380。

某公司发行可转换债券，票面利率为10%，2001年12月31日到期，其转换平价为20元，其股票基准价格为15元，该债券价格为1000元。下列有关计算正确的有（ ）。

A．转换比例=1000/20=50(股)

B．转换升水=20-15=5(元)

C．转换升水比率=15/20=75%

D．转换比例=1000/15=67(股)

正确答案：AB

关于基金类型的认购费率以下说法正确的是（ ）。

A．《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的5%B．我国股票型基金的认购费率大多在1%～1.5%左右，债券型基金的认购费率通常在1%以下，货币型基金一般认购费为0

C．我国开放式基金的最低认购金额一般为l00元人民币

D．一些基金对追加认购金额有最低金额要求，而另一些基金则没有此要求

正确答案：ABD

备兑凭证的特征有（ ）。 A．由股票发行企业以外的第三者发行 B．可以将一个证券作为标的物，也可以将多个证券作为标的物 C．发行人通常拥有大量已发行的股票 D．发行人在收到持有人的履约通知后，可以不以标的物支付

正确答案：ABCD

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