2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2021-03-18)
发布时间:2021-03-18
2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、根据我国相关证券业法律的规定,下列属于证券自律管理机构的是()。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.证券业协会Ⅲ.证券服务机构 Ⅳ.证券登记结算机构【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:根据《证券法》的规定,我国的证券自律管理机构是证券交易所(Ⅰ项正确)、国务院批准的其他全国性证券交易场所、中国证券业协会(Ⅱ项正确)。根据《证券登记结算管理办法》的规定,我国的证券登记结算机构实行行业自律管理(Ⅳ项正确)。其中,Ⅲ项属于证券市场中介机构,不属于证券自律管理机构。
2、根据2013年6月中国证监会修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》,证券公司从事资产管理业务应当具备的条件是()。Ⅰ.投资主办人不得少于10人Ⅱ.获得证券监管部门批准的客户资产管理业务资格Ⅲ.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历Ⅳ.通过中国证券监督管理机构的注册登记【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:根据2013年6月中国证监会修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》,证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的客户资产管理业务资格(Ⅱ正确)。投资主办人不得少于5人(Ⅰ错误),且须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历(Ⅲ正确),具备良好的诚信纪录和职业操守,并通过中国证券业协会的注册登记(Ⅳ错误)。公司应当建立健全风险控制制度和合规管理制度,采取有效措施,将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理,控制敏感信息的不当流动和使用,防范内幕交易和利益冲突。
3、证券公司开展自营业务的条件包括()。Ⅰ.证券公司从事自营业务,需要取得证券监管部门的业务许可 Ⅱ.证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保 Ⅲ.证券公司治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险 Ⅳ.建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券公司开展自营业务,或者设立子公司开展自营业务,都需要取得证券监管部门的业务许可(Ⅰ正确),证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保(Ⅱ正确)。同时,要求证券公司治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险(Ⅲ正确);公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统;建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系(Ⅳ正确)。
4、下列关于政府机构的说法中,错误的是()。【选择题】
A. 政府机构参与证券投资的目的主要是调剂资金余缺和进行宏观调控
B. 我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源
C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券,影响货币供应量,进行宏观调控
D.政府可成立专门机构参与证券市场交易,减少理性的市场震荡
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误:从各国的具体实践看,出于维护金融稳定的需要,政府可成立或指定专门机构参与证券市场交易,减少非理性的市场震荡。
5、(),中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。【选择题】
A.2008年1月
B.2008年7月
C.2009年1月
D.2009年7月
正确答案:B
答案解析:选项B正确:2008年7月,中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》,阐述了合规管理、合规和合规风险的定义,详细规定了合规管理的地位、内容、组织、环节、程序、责任和目标。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
证券市场的层次性体现为( )的多样性。 A.区域分布 B.覆盖公司类型 C.上市交易制度 D.监管要求
考点:掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能。见教材第一章第一节,P4。
公司出现可转换公司债券按规定须停止交易的情形时,应当在获悉有关情形后,及时披露其可转换公司债券将停止交易的公告。( )
略。
证券服务机构的设立只要按工商管理法规的要求办理即可。 ( )
证券服务机构的设立除了要按工商管理法规的要求办理外,还必须得到证券管理部门的批准。
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