2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2020-03-04)

发布时间：2020-03-04

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 债券5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、发行附认股权证的公司债券对发行人的不利影响不包括（）。【选择题】

A.相对于普通可转换公司债券，发行人一直都有偿还本息的义务

B.如果债券附带美式权证，会给发行人的资金规划带来一定的不利影响

C.一次发行，二次融资

D.无赎回和强制转股条款，从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅降低时，发行人需要承担一定的机会成本

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：C项属于发行附认股权证的公司债券对发行人的有利影响。

2、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后，资本充足率均应不低于（）。【选择题】

A.4%

B.5%

C.6%

D.8%

正确答案:D

答案解析:选项D正确：2009年8月，中国人民银行和原中国银监会发布公告，对金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券进行规范。该公告所称金融租赁公司是指经原中国银监会批准设立的、以经营融资租赁业务为主的非银行金融机构；汽车金融公司是指经原中国银监会批准设立的、为中国境内的汽车购买者及销售者提供金融服务的非银行金融机构。符合条件的金融租赁公司和汽车金融公司可以在银行间债券市场发行和交易金融债券。金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后，资本充足率均应不低于8%。

3、交易所市场实行的是集中撮合竞价与经纪商制度，采用（）方式。
Ⅰ.电脑集合竞价
Ⅱ.连续竞价
Ⅲ.大宗交易 
Ⅳ.小额交易【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：交易所市场实行的是集中撮合竞价与经纪商制度，采用电脑集合竞价（Ⅰ正确）、连续竞价（Ⅱ正确）和大宗交易（Ⅲ正确）的方式。

4、国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券由（）等部门审核。
Ⅰ.中国人民银行
Ⅱ.国家发改委
Ⅲ.中国证监会
Ⅳ.中国证券业协会【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券由中国人民银行（Ⅰ正确）、国家发改委（Ⅱ正确）、中国证监会（Ⅲ正确）等部门审核后，报国务院同意。

5、债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（）。
Ⅰ.所借贷货币资金的数额
Ⅱ.在借贷时间内的资金成本或应有的补偿
Ⅲ.借贷的时间
Ⅳ.回购时间【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有：
（1）所借贷货币资金的数额；（Ⅰ正确）
（2）在借贷时间内的资金成本或应有的补偿；（Ⅱ正确）
（3）借贷的时间。（Ⅲ正确）

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。 （ ）

正确答案：A
熟悉客户开户的基本要求和提交担保品及授信的基本内容。见教材第八章第二节，P240。

基金的市场部副总证券投资基金托管业务的市场开拓、市场研究、客户管理关孬维护等。（ ）

正确答案：√

间接发行方式只适用于有既定发行对象或发行人知名度高、发行数量少、风险低的证券。（ ）

正确答案：×
考点：熟悉证券发行分类。见教材第六章第一节，P200。

根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》的规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应当符合（ ）。 A．国家有关利用外资的规定 B．发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的25% C．发起人的出资总额不少于1．5亿元人民币 D．拟向社会发行的股份达公司股份总数的35%以上

正确答案：AC
考点：熟悉增资发行境内上市外资股的条件。见教材第十章第一节，P380。

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