2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2020-10-15)

发布时间：2020-10-15

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第六章 证券投资基金5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、基金份额持有人与基金管理人之间的关系是（）。Ⅰ.委托人、受益人与受托人 Ⅱ.附属Ⅲ.相互制衡 Ⅳ.所有者和经营者【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：基金的份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系（Ⅰ正确），也是所有者和经营者之间的关系（Ⅳ正确）。基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系。

2、为保证基金管理人和基金托管人相互制衡机制的有效发挥，基金管理人和基金托管人应该在（）上完全独立。Ⅰ.财务Ⅱ.人事Ⅲ.法律 Ⅳ.配合【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：为保证基金管理人和基金托管人相互制衡机制的有效发挥，基金管理人和基金托管人应该在财务上（Ⅰ正确）、人事上（Ⅱ正确）、法律（Ⅲ正确）地位上完全独立。

3、以下关于证券投资基金的作用说法正确的是（）。 Ⅰ.为中小投资者拓宽了投资渠道 Ⅱ.有利于证券市场的稳定和发展Ⅲ.为机构投资者拓宽了投资渠道Ⅳ.有效分散了系统风险【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券投资基金的作用：（1）为中小投资者扩宽了投资渠道；（Ⅰ正确）（2）优化金融机构，促进经济增长；（3）有利于证券市场的稳定和健康发展；（Ⅱ正确）（4）完善金融体系和社会保障体系。

4、目前我国主要的基金销售的渠道是（）。Ⅰ.保险公司Ⅱ.商业银行Ⅲ.证券公司 Ⅳ.证券投资咨询机构 【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：目前可申请从事基金代理销售的机构包括商业银行、证券公司、保险公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构。目前商业银行、证券公司是我国基金销售的主要渠道。

5、以下属于基金交易费用的有（）。Ⅰ.印花税Ⅱ.过户费Ⅲ.分红手续费Ⅳ.开户费【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：基金交易费用包括印花税（Ⅰ正确）、交易佣金、过户费（Ⅱ正确）、经手费、证管费；基金运作费包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

货币期权又被称为外币期权、外汇期权，指买方在支付了期权费后，即取得在合约有效期内或到期时以约定的汇率购买或出售一定数额某种外汇资产的权利。（ ）

正确答案：√
【考点】掌握金融期权的主要种类。见教材第五章第三节，P178。

担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。

A.市场部

B.交易部

C.投资部

D.研究部

正确答案：C

资产配置的恒定混合策略的特征包括（ ）。

A．无论市场如何变动，都不采取行动

B．支付模式为向下凹型

C．在易变、波动的市场环境中有利

D．对市场流动性要求适中

正确答案：BCD
A项是恒定投资策略的方法。

公开发行股票数量少于5亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%；公开发行股票数量在5亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。（ ）

正确答案：×
公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%；公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。

站内搜索
热门标签