2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2020-09-24)

发布时间：2020-09-24

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 金融市场体系5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、国际证监会组织成立于（）年。【选择题】

A.1983

B.1893

C.1981

D.1982

正确答案:A

答案解析:选项A正确：国际证监会组织（IOSCO）成立于1983年。

2、下列属于直接融资的特点的是（）。Ⅰ.相对集中性Ⅱ.差异性较大Ⅲ.部分不可逆性Ⅳ.相对较强自主性【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：直接融资的特点：直接性、分散性、差异性较大（Ⅱ正确）、部分不可逆性（Ⅲ正确）、相对较强自主性（Ⅳ正确）。

3、自2006年之后，纳斯达克的分层制度将市场分为（）板块。Ⅰ.纳斯达克全球精选市场Ⅱ.纳斯达克货币市场 Ⅲ.纳斯达克资本市场Ⅳ.纳斯达克全球市场 【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：本题主要考查美国纳斯达克股票市场的分层。2006年纳斯达克分层制度再次改进，分为三个板块，分别为纳斯达克全球精选市场、纳斯达克全球市场和纳斯达克资本市场。

4、按照交割方式，金融市场可以分为（）。【选择题】

A.股票市场和债券市场

B.货币市场和资本市场

C.有形市场和无形市场

D.现货市场和衍生品市场

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：按照交割方式，金融市场可以分为现货市场和衍生品市场。

5、证券发行市场又称（）。【选择题】

A.二级市场

B.次级市场

C.流通市场

D.初级市场

正确答案:D

答案解析:选项D正确：按交易对象是否新发行，金融市场可以分为发行市场和流通市场。发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场；流通市场也称二级市场、次级市场，是已经发行、处在流通中的证券的买卖市场。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的信托资产；公司型基金的资金是通过发行普通股股票筹集起来的公司法人的资本。 （ ）

正确答案：√

证券发行市场的基本功能（ ）。

A．为资金需求者提供筹措资金的渠道

B．为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化

C．形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化

D．为企业和投资者提供规避风险的途径

正确答案：ABC

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户、融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。 （ ）

正确答案：×

单只基金持有一家上市公司股票的市值，不得高于该基金资产净值的（ ）。

A．5%

B．10%

C．15%

D．20%

正确答案：B

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