2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2020-02-20)

发布时间：2020-02-20

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点有（）。 
Ⅰ.建立了流动负债与净资本充足水平动态挂钩机制 
Ⅱ.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制 
Ⅲ.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制 
Ⅳ.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点有:
（1）建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制；（Ⅱ正确）
（2）建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制；（Ⅲ正确）
（3）建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。（Ⅳ正确）

2、证券金融公司的资金可以用于（）。
Ⅰ.购置自用不动产
Ⅱ.购买国债
Ⅲ.购买基金份额
Ⅳ.证监会认可的其他的用途【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券金融公司的资金可以用于银行存款、购买国债（Ⅱ正确）、证券投资基金份额（Ⅲ正确）等高流动性金融产品，购置自用不动产（Ⅰ正确）以及证监会认可的其他的用途（Ⅳ正确）。

3、证券公司申请IB业务资格，说法正确的是（）。
Ⅰ.具有满足业务需要的技术系统 
Ⅱ.配备必要的业务人员 
Ⅲ.证券公司申请IB资格，应当按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
Ⅳ.证券公司申请IB资格，需全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司申请IB业务资格，应当符合下列条件：
（1）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；
（2）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；（Ⅲ正确）
（3）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；（Ⅳ正确）
（4）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；（Ⅱ正确）
（5）已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；
（6）具有满足业务需要的技术系统；（Ⅰ正确）
（7）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。　　

4、下列关于个人投资者的说法正确的是（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：个人投资者的特点包括以下四个方面：

5、合格境内机构投资者进出境资金受到监控，托管人应在每月结束后（）个工作日内，通过资本项目信息系统报送上个月合格投资者境外投资资金汇出入、结购汇、资产分布及占比等信息。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:D

答案解析:选项D正确：托管人应在每月结束后5个工作日内，通过资本项目信息系统报送上个月合格投资者境外投资资金汇出入、结购汇、资产分布及占比等信息。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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