2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2020-02-19)

发布时间：2020-02-19

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 金融市场体系5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、

影响我国金融市场运行的主要因素包括（）。

Ⅰ.欧元区的形成

Ⅱ.股指期货

Ⅲ.国际资本流动

Ⅳ.美元汇率改革

【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：影响我国金融市场运行的主要因素包括：
（1）股指期货（Ⅱ项正确）；（2）国际资本流动（Ⅲ项正确）；（3）欧元区的形成（Ⅰ项正确）；（4）人民币汇率改革（Ⅳ项错误）。

2、信托市场的主体是（）。【选择题】

A.信托投资活动

B.信托产品

C.信托当事人

D.信托关系人

正确答案:C

答案解析:选项C正确：信托市场的主体即为信托当事人。

3、我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市，其公司股本总额必须不少于人民币（）万元。【选择题】

A.5000

B.4000

C.3000

D.1000

正确答案:C

答案解析:选项C正确：股份有限公司申请股票在创业板上市，其公司股本总额必须不少于人民币3000万元；股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主板市场上市公司股本总额不少于人民币5000万元。由于本题未说明是创业板还是主板，所以以最低为标准，股份有限公司申请股票上市，其公司股本总额不少于人民币3000万元。

4、通过融资租赁的形式获得资金支持的金融业务被称为（）。【选择题】

A.经营租赁

B.金融租赁

C.短期租赁

D.长期租赁

正确答案:B

答案解析:选项B正确：融资租赁又叫金融租赁、资本租赁，是一种通过融资租赁的形式获得资金支持的金融业务。

5、“一行三会”实行（）管理。【选择题】

A.全面

B.重点

C.垂直

D.直线

正确答案:C

答案解析:选项C正确：“一行三会”是国内金融界对中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会，这四家中国的金融监管部门的简称，此种叫法最早起源于2003年，“一行三会”构成了中国金融业分业监管的格局。“一行三会”均实行垂直管理。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行。（ ）

正确答案：√
美国的董事会职权比较大，代为行使监事会的职能。

证券包销是指（ ）。 A．证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式 B．证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 C．证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购人，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式 D．证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

正确答案：D
【考点】熟悉证券承销制度。见教材第六章第一节，P202。

基金资产净值的复核指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等法律法规为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、基金份额累计净值以及期初基金份额净值进行的核对。 （ ）

正确答案：√

上市公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项。 ( )

正确答案：√
129.A【解析】上市公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项。

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