2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2020-08-30)

发布时间：2020-08-30

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、（）是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。【选择题】

A.证券实名制

B.货银对付交收制度

C.分级结算制度

D.净额结算制度

正确答案:B

答案解析:选项B正确：货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。

2、证券公司申请融资融券试点，应当具备以下条件（）。Ⅰ.经营经纪业务已满5年，且在分类评价中等级较高的公司 Ⅱ.公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险指标持续符合规定 Ⅳ.客户资产安全、完整，实现交易、清算以及客户账户和风险监控的集中管理【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司申请融资融券业务，应当具备以下条件：（1）具有证券经纪业务资格；公司治理结构健全，内部控制有效能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险（Ⅱ正确）；（2）公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；（3）财务状况良好，最近2年各项风险指标持续符合规定（Ⅲ正确），注册资本和净资本符合增加融资融券业务的规定；（4）客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施（Ⅳ正确）；（5）合规状况良好；（6）有开展业务相应的专业人员、技术条件、资金和证券；完善的业务管理制度和实施方案等。

3、（）是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。【选择题】

A.经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.自营业务

D.资产管理业务

正确答案:A

答案解析:选项A正确：经纪业务是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。证券承销业务是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。 证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取营利的行为。资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。

4、根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。【选择题】

A.中国证券业协会

B.证监会

C.证券交易所

D.证券公司

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中国证券业协会依据准则对从业人员的执业行为进行自律管理。

5、（）的组建标志着我国投资基金正式问世，机构投资者进入一个新阶段。【选择题】

A.深圳基金

B.上海基金

C.香港基金

D.北京基金

正确答案:B

答案解析:选项B正确：1990年11月，法国东方汇理银行在中国组建“上海基金”，标志着我国投资基金正式问世，机构投资者进入一个新阶段。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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