2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2020-08-05)

发布时间：2020-08-05

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第六章 证券投资基金5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、基金是（）投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。【选择题】

A.直接

B.间接

C.信托

D.资金

正确答案:B

答案解析:选项B正确：股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业，而基金是间接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。

2、我国《基金法》规定，有（） 情形之一的，基金管理人职责终止。Ⅰ.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 Ⅱ.被基金份额持有人大会解任Ⅲ.被基金托管人解任Ⅳ.被依法取消基金管理资格【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：我国《基金法》规定，有下列情形之一的，基金管理人职责终止：（1）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；（Ⅰ正确）（2）被基金份额持有人大会解任；（Ⅱ正确）（3）被依法取消基金管理资格；（Ⅳ正确）（4）基金合同约定的其他情形。

3、下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（）。【选择题】

A.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变

B.基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易

C.在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回

D.投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变（选项A正确），基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易（选项B正确），但基金份额持有人不得申请赎回的基金（选项C正确）。由于封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回，投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金的买卖。

4、下列按照简易程序注册的基金有（）。Ⅰ.指数基金 Ⅱ.分级基金Ⅲ.QDII基金 Ⅳ.货币基金【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。对常规基金产品，如常规股票基金、混合基金、债券基金、指数基金、货币基金、QDII基金、ETF等，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过20个工作日；对其他产品，如分级基金等，按照普通程序注册，注册审查时间不超过6个月。

5、下列说法中，基金托管人职责终止的情形是（）。Ⅰ.被依法取消基金托管资格Ⅱ.被基金份额持有人大会解任Ⅲ.依法解散、被依法撤销或者依法宣告破产Ⅳ.基金合同约定而其他情形【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《中国人民共和国证券投资基金法》规定，有下列情形之一的，基金托管人职责终止：被依法取消基金托管资格（Ⅰ项正确）；被基金份额持有人大会解任（Ⅱ项正确）；依法解散、被依法撤销或者依法宣告破产（Ⅲ项正确）；基金合同约定而其他情形（Ⅳ项正确）。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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