2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2021-04-27)

发布时间：2021-04-27

---

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、（）俗称“一手交钱，一手交货”，是指在证券登记机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。【选择题】

A.证券实名制

B.结算参与人制度

C.净额结算制度

D.货银对付

正确答案:D

答案解析:选项D正确：货银对付俗称“一手交钱，一手交货”，是指在证券登记机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。

2、证券投资者可分为（）两大类。【选择题】

A.政府机构和金融机构

B.机构投资者和个人投资者

C.企事业法人机构和各类基金公司

D.合格境外机构投资者和合格境内机构投资者

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券投资者是指通过买入证券而进行投资的各类机构法人和自然人，证券投资者可分为机构投资者和个人投资者两大类。机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等；个人投资者是指从事证券投资的社会自然人。

3、深圳证券交易所于（）正式营业。【选择题】

A.1990年8月3日

B.1992年6月3日

C.1989年5月3日

D.1991年7月3日

正确答案:D

答案解析:选项D正确：深圳证券交易所于1991年7月3日正式营业。

4、证券发行市场上的机构投资者包括（）。Ⅰ.企业和事业法人Ⅱ.商业银行Ⅲ.政府机构Ⅳ.证券投资基金【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券投资者可分为机构投资者和个人投资者两大类。机构投资者主要有政府机构（Ⅲ项正确）、金融机构、企业和事业法人（Ⅰ项正确）及各类基金。参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构以及其他金融机构等。银行业金融机构包括商业银行（Ⅱ项正确）、邮政储蓄银行、城市信用合作社、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。基金性质的机构投资者包括证券投资基金（Ⅳ项正确）、社保基金、企业年金和社会公益基金。

5、会员大会结束（）个工作日内，证券交易所应当将全部文件及有关情况向中国证监会报告。【选择题】

A.3

B.5

C.10

D.15

正确答案:C

答案解析:选项C正确：会员大会应当有三分之二以上的会员出席，其决议须经出席会议的会员过半数表决通过。会员大会结束十个工作日内，证券交易所应当将全部文件及有关情况向中国证监会报告。

---

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

---

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。