2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2021-05-13)
发布时间:2021-05-13
2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 股票5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、证券监管部门公布股票发行的必要条件,只要达到所公布条件要求的企业即可发行股票,这是()。【选择题】
A.审批制
B.核准制
C.审核制
D.注册制
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券监管部门公布股票发行的必要条件,只要达到所公布条件要求的企业即可发行股票,这是注册制。发行人申请发行股票时,必须依法将公开的各种资料完全准确地向证券监管机构申报。证券监管机构的职责是对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性作合规性的形式审查,而将发行公司的质量留给证券中介机构来判断和决定。
2、不确定价格,委托经纪人按市面上最有利的价格买卖证券的是()。【选择题】
A.市价委托
B.限价委托
C.停止损失委托
D.停止损失限价委托
正确答案:A
答案解析:选项A正确:不确定价格,委托经纪人按市面上最有利的价格买卖证券的是市价委托。
3、境内居民不可以用()从事B股交易。【选择题】
A.外币现钞存款
B.境外汇入的外汇资金
C.现汇存款
D.外币现钞
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:中国证监会自2001年2月起,允许境内居民以合法持有的外汇开立B股账户,可以用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金从事B股交易,但不允许使用外币现钞。
4、我国在美国上市的公司中,采取二层股权结构的有()。Ⅰ.搜狐Ⅱ.网易Ⅲ.百度Ⅳ.京东【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:根据表决权与收益权的非等比配置,则有限制或无表决权股票和超级表决权股票,这两种特别股票均不享有经济性的优先权或劣后义务,仍按照投资多寡承担相应的经营风险,但限制或无表决权股票在承受风险的同时被限制或被剥夺了表决权,超级表决权股票则获得了高出持股比例数倍的表决权。流行海外股票市场的二层/多层股权结构,正是基于普通股票和这类特别股票的区分。在美国上市的百度、京东等公司即采取这种二层股权结构。
5、关于在证券交易所上市股票征收印花税的理解,下列说法正确的是()。【选择题】
A.证券交易印花税是印花税的一部分,税率为1‰
B.股票交易印花税由交易者自行缴纳
C.现行的做法是向成交双方分别收取印花税
D.由证券经纪商统一向征税机关缴纳印花税
正确答案:A
答案解析:选项A正确:我国税收制度规定,股票成交后,向股票出让方(卖方)征收1‰的印花税(选项C错误)。为保证税源,简化缴款手续,现行的做法是由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收(选项B错误);然后,在证券经纪商同中央结算公司的清算、交收中集中结算,最后,由中央结算公司统一向征税机关缴纳(选项D错误)。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
《公司债券发行试点办法》出台后,初期试点的公司范围限于( )。
A.上海证券交易所上市的公司
B.深圳证券交易所上市的公司
C.发行境外上市外资股的境内股份有限公司
D.发行境外上市外资股的境外股份有限公司
【解析】2007年8月,中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》。《公司债券发行试点办法的出台,标志着我国公司债券发行工作的正式启动。按照“先试点、后分步推进”的工作思路及有关通知的要求,公司债券发行试点从上市公司入手。初期,试点公司范围仅限于沪、深证券交易所上市的公司及发行境外上市外资股的境内股份有限公司。
外国投资者减持股份使上市公司外资股比例低于10%,且该投资者非为单一最大股东,上市公司应在10日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证书的相关手续。( )
货币市场基金与银行等金融机构的各种现金投资工具相比,收益率较高,而风险较低。 ( )
A.正确
B.错误
C.放弃
货币市场基金收益率较低,风险也较低。
债券期限越长,其收益率越高。这种曲线形状是( )收益率曲线类型。
A.水平的
B.相反的
C.正常的
D.拱形的
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