2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2019-12-06)

发布时间：2019-12-06

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2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、与个人投资者相比，机构投资者的特点包括（）。
Ⅰ.投资形式灵活化                                                                
Ⅱ.投资管理专业化
Ⅲ.投资结构组合化                                                                
Ⅳ.投资行为规范化【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:

1、开展转融通业务时，将（）出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。
Ⅰ.依法筹集的资金                                                              
Ⅱ.自有资金
Ⅲ.自有证券                         
Ⅳ.依法筹集的证券【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：转融通业务是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金（Ⅰ、Ⅱ项正确）和证券（Ⅲ、Ⅳ项正确）出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。

1、

下列选项中，属于证券研究报告内容的有（）。

Ⅰ.证券的价值分析报告

Ⅱ.证券相关产品的价值分析报告

Ⅲ.证券行业研究报告

Ⅳ.证券的投资策略报告

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告（Ⅰ、Ⅱ正确）、行业研究报告（Ⅲ正确）、投资策略报告等（Ⅳ正确）。

1、（），中国证监会就《证券公司股权监管规定》公开征求意见，旨在加强证券公司股权监管，规范证券公司股东行为，切实弥补监管短板， 提升监管效能。【选择题】

A.2018年1月30日

B.2018年3月30日

C.2016年5月30日

D.2016年6月30日

正确答案:B

答案解析:选项B正确：2018年3月30日，中国证监会就《证券公司股权监管规定》公开征求意见，旨在加强证券公司股权监管，规范证券公司股东行为，切实弥补监管短板， 提升监管效能。

1、证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的（）。【选择题】

A.证券承销业务

B.保荐业务

C.投资咨询业务

D.资产管理业务

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的资产管理业务。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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