2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2020-07-11)

发布时间：2020-07-11

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第六章 证券投资基金5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、基金管理人与托管人之间是（）关系。【选择题】

A.相互依赖

B.相互促进

C.相互竞争

D.相互制衡

正确答案:D

答案解析:选项D正确：基金管理人与托管人的关系是相互制衡的。基金管理人是基金的组织者和管理者，负责基金资产的经营，是基金运营的核心；托管人由主管机关认可的金融机构担任，负责基金资产的保管，依据基金管理机构的指令处置基金资产并监督管理人的投资运作是否合法合规。

2、根据基金投资对象的不同，可以将投资基金分为（）。Ⅰ.公募基金Ⅱ.私募基金Ⅲ.证券投资基金Ⅳ.另类投资基金【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据基金投资对象的不同，可以将投资基金分为证券投资基金与另类投资基金。

3、证券投资基金托管人是（）权益的代表。【选择题】

A.基金监管人

B.基金管理人

C.基金份额持有人

D.基金发起人

正确答案:C

答案解析:选项C正确：基金托管人是基金份额持有人权益的代表，通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任。

4、保本基金可以投资于（）。Ⅰ.股票Ⅱ.权证 Ⅲ.货币市场工具Ⅳ.股指期货【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：保本基金可以投资于股票（Ⅰ正确）、债券、货币市场工具（Ⅲ正确）、权证（Ⅱ正确）、股指期货（Ⅳ正确）及中国证监会允许投资的其他金融工具。

5、从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用是（）。【选择题】

A.基金交易费

B.基金销售服务费

C.申购费

D.基金运作费

正确答案:B

答案解析:选项B正确：基金销售服务费是指从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

在证券市场的初步发展阶段，在有价证券中占主要地位的已不是政府债券，而是公司股票和公司债券。（ ）

正确答案：√
【考点】熟悉证券市场产生的背景、历史、国际证券市场的现状和未来发展趋势。见教材第一章第三节，P21。

从中国证监会正式受理公司申请文件到完成发行上市属于保荐期间的（ ）。 A．保荐初期阶段 B．尽职推荐阶段 C．持续督导阶段 D．预备上市阶段

正确答案：B
保荐期间分为两个阶段，即尽职推荐阶段和持续督导阶段。从中国证监会正式受理公司申请文件到完成发行上市为尽职推荐阶段。

ETF的最大特点是（ ）。 A．是一种指数基金 B．实行一级市场和二级市场并存的交易制度 C．实物申购、赎回机制 D．风险较小

正确答案：C
本题考核ETF的相关知识。ETF最大的特点是实物申购、赎回机制，即它的申购是用一篮子股票换取ETF份额，赎回时是以基金份额换回一篮子股票而不是现金。

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