2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2020-02-03)

发布时间：2020-02-03

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 金融市场体系5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、在融资租赁中，出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过（）的方式全部收回。【选择题】

A.贷款

B.租金

C.分红

D.股权

正确答案:B

答案解析:选项B正确：在融资租赁中，出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过租金的方式全部收回。

2、下列关于证券市场的特征，说法正确的是（）。
Ⅰ.价值直接交换的场所                                          
Ⅱ.财产权利直接交换的场所
Ⅲ.风险直接交换的场所                                        
Ⅳ.直接和间接融资的场所【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:

选项A正确：证券市场具有以下特征：

（1）证券市场是价值直接交换的场所；（Ⅰ项正确）

（2）证券市场是财产权利直接交换的场所；（Ⅱ项正确）

（3）证券市场是风险直接交换的场所。（Ⅲ项正确）

3、下列选项中，属于金融市场特点的是（）。【选择题】

A.市场交易价格的不一致性

B.市场交易活动的集中性

C.交易主体角色的固定性

D.市场商品的普遍性

正确答案:B

答案解析:选项B正确：金融市场的特点可概括为：
(1)金融市场以金融资产为交易对象；
(2)金融市场具有价格的一致性，利率在市场机制作用下趋向一致；
(3)金融市场可以是有形市场，也可以是无形市场，且金融交易活动在有形和无形的交易平台集中进行（体现了交易活动的集中性）；
(4)金融市场是一个自由竞争市场；
(5)金融市场的非物质化；
(6)金融市场交易之间不是单纯的买卖关系，更主要的是借贷关系，体现了资金所有权和使用权相分离的原则；

(7)现代金融市场是信息市场。

4、债券申请上市应当符合（）。 
Ⅰ.已获批准并公开发行 
Ⅱ.实际发行债券的面值总额不少于500万元 
Ⅲ.申请上市时仍符合法定的债券发行条件 
Ⅳ.证券公司认可的其他条件【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：实际发行债券的面值总额不少于5000万元（Ⅱ错误）；证监会认可的其他条件（Ⅳ错误）。

5、中国银行业监督委员会的职责不包括（）。【选择题】

A.依照法律、法规制定银行业金融机构的审慎经营规则

B.审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止以及业务范围

C.管理各个存款储蓄银行的存款准备金

D.对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：管理各个存款储蓄银行的存款准备金属于中央银行的职能，中央银行集中商业银行的存款准备金并对商业银行提供信用。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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