2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2020-01-22)

发布时间：2020-01-22

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、（）是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。【选择题】

A.证券实名制

B.货银对付交收制度

C.分级结算制度

D.净额结算制度

正确答案:B

答案解析:选项B正确：货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。

2、（），国家外汇管理局宣布，针对不同类型机构的业务特征， 综合考虑QDII机构管理资产规模、内控合规等因素，稳步推进QDII制度各项工作。【选择题】

A.2017年4月11日

B.2018年6月11日

C.2018年4月11日

D.2017年6月11日

正确答案:C

答案解析:选项C正确：2018年4月11日，国家外汇管理局宣布，针对不同类型机构的业务特征， 综合考虑QDII机构管理资产规模、内控合规等因素，秉持公平、公正、公开透明的原则，稳步推进QDII制度各项工作，更好满足境内市场主体跨境资产配置需求。

3、会员制证券交易所设立的机构有（）。
Ⅰ.董事会
Ⅱ.理事会
Ⅲ.会员大会
Ⅳ.监察委员会【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：会员制的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。交易所设会员大会（Ⅲ正确）、理事会（Ⅱ正确）和监察委员会（Ⅳ正确）。

4、

公司制的证券交易所以（）为目的，一般由金融机构和民营公司组建。

【选择题】

A.公益

B.营利

C.非营利

D.交易

正确答案:B

答案解析:选项B正确：公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建。

5、投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（）行为。
Ⅰ.代理委托人从事证券投资
Ⅱ.与委托人约定分享投资收益或分担投资损失
Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
Ⅳ.提供虚假或误导投资者的信息【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：
（1）代理委托人从事证券投资；（Ⅰ正确）
（2）与委托人约定分享投资收益或分担投资损失；（Ⅱ正确）
（3）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；（Ⅲ正确）
（4）提供虚假或误导投资者的信息。（Ⅳ正确）

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

基金市场营销主要是指开放式基金的市场营销，其涉及的内容包括（ ）。

A．目标市场和客户的确定

B．营销环境的分析

C．营销组合的设计

D．营销过程的管理

正确答案：ABCD

通货膨胀对企业的微观影响表现为：经济环境、社会环境恶化，股价将受大环境影响而下跌，即使在通货膨胀之初，“税收效应”、“负债效应”、“存货效应”、“波纹效应”也不可能刺激股价上涨。 （ ）

正确答案：×
通货膨胀对企业的微观影响表现为：通货膨胀之初，“税收效应”、“负债效应”、“存货效应”、“波纹效应，，有可能刺激股价上涨。但长期严重的通货膨胀必然恶化经济环境、恶化社会环境，股价将受大环境影响而下跌。

可以根据特雷诺指数对基金的绩效加以排序，特雷诺指数越大，基金的绩效表现越差。（ ）

正确答案：×
特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好。

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