2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2019-12-05)

发布时间：2019-12-05

2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第八章 金融风险管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、证券机构应建立健全（）体系，定期对公司所面临的风险状况进行检测，编制风险报告，确保各类风险信息顺畅和及时地在公司内部传递。【选择题】

A.风险预警

B.风险监测

C.风险报告

D.风险控制

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券机构应建立健全风险报告体系，定期对公司所面临的风险状况进行检测，编制风险报告，确保各类风险信息顺畅和及时地在公司内部传递。

1、实施风险控制策略的成本主要在于（）的支出。【选择题】

A.风险分析

B.经济资本配置

C.控制费用

D.风险回报

正确答案:C

答案解析:选项C正确：实施风险控制策略的成本主要在于控制费用的支出。

1、（）是依据RAROC最大化原则，将风险指标分解至公司的不同层面、不同业务线乃至具体组合与策略，将风险控制在可以承受的合理范围之内，使风险大小与风险管理能力和资本实力相匹配。【选择题】

A.风险偏好

B.风险限额

C.风险缓释

D.风险拨备

正确答案:B

答案解析:选项B正确：风险限额是依据RAROC最大化原则，将风险指标分解至公司的不同层面、不同业务线乃至具体组合与策略，将风险控制在可以承受的合理范围之内，使风险大小与风险管理能力和资本实力相匹配。

1、（）一般指未被对冲或未加保护的风险。【选择题】

A.风险源

B.风险敞口

C.风险事件

D.风险损失

正确答案:B

答案解析:选项B正确：风险源，是指可能单独或共同引发风险的内在要素；

1、下列不属于流动性风险的是（）。【选择题】

A.融资流动性风险

B.市场流动性风险

C.资产流动性风险

D.市场风险

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：流动性风险通常被分为融资流动性风险和资产流动性风险，其中，资产流动性风险又被称为市场流动性风险。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

可转换证券的市场价格应当保持在它的理论价格和转换价值( )。

A.之下

B.之上

C.之间

D.之和

正确答案：B

在期权有效期内，基础资产产生收益将使看涨期权价格上升，使看跌期权价格下降。 （ ）

正确答案：×

关于基金交易业务控制，下列说法正确的是（ ）。

A．建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

B．基金交易应实行集中交易制度，基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

C．建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

D．公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待

正确答案：ACD

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