2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2020-10-31)

发布时间：2020-10-31

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第六章 证券投资基金5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、基金中基金是将（）以上的基金资产投资于其他基金份额。【选择题】

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：基金中基金是以其他基金为投资对象的基金。在中国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，80%以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金。

2、证券投资基金筹集的资金主要投向（）。【选择题】

A.实业

B.有价证券

C.房地产

D.第三产业

正确答案:B

答案解析:选项B正确：股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域；基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品。

3、依据《中华人民共和国证券投资基金法》，下列选项中，属于基金管理人应当履行的职责是（）。【选择题】

A.出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管情况

B.负责办理基金名下的资金往来

C.安全保管基金的全部资产

D.及时向基金份额持有人分配收益

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人应当履行下列职责：按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；办理基金备案手续；对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；编制中期和年度基金报告；计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；召集基金份额持有人大会；保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；国务院证券监督管理机构规定的其他职责。ABC三项属于基金托管人的职责。

4、契约型基金与公司型基金的区别包括（）。Ⅰ.资金性质不同Ⅱ.投资者的地位不同Ⅲ.基金营运依据不同Ⅳ.发行规模不同【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：契约型基金与公司型基金的区别主要有以下三点：（1）基金营运依据不同；（Ⅲ正确）（2）投资者的地位不同；（Ⅱ正确）（3）资金性质不同。（Ⅰ正确）

5、中国证券投资基金业协会成立于（）年7月。【选择题】

A.2012

B.2009

C.2010

D.2011

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中国证券投资基金业协会于2010年10月开始筹建，2012年6月6日召开第一次会员大会暨成立大会，2012年7月获得成立登记批复。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

证券投资基金前台业务系统的功能不包括（ ）。

A．提供投资资讯的功能

B．为基金投资人提供基金服务的功能

C．交易功能

D．具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能

正确答案：D
证券投资基金前台业务系统应具备的功能有：(1)提供投资资讯的功能；(2)对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能；(3)交易功能；(4)为基金投资人提供基金服务的功能。D项属于证券投资基金后台管理系统的功能。故选D。

上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。（ ）

正确答案：√

假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人和管理人应付的报酬共计5000万元，应付税费为5000万元，基金规模为20000万份。基金份额单位净值为 ( )元。

A．1． 09

B．1．15

C．1．35

D．1．53

正确答案：B
14.B【解析】基金资产总额=30×100 +20×500 +10 x1000 +10000= 33000（万元），基金负债总额= 5000 +5000 =10000（万元），所以基金单位净值=（基金资产总额一基金负债总额）／基金总份额= (33000 -10000) /20000 =1.15（元）。

如果出于意外事故或者技术故障等原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人可使用的应急措施为（ ）。

A．书面划款凭证

B．电话划款凭证

C．传真划款凭证

D．网络划款凭证

正确答案：C

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