2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2020-05-31)
发布时间:2020-05-31
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 债券5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、下列需要进行债券信用评级的是()。Ⅰ.国库券Ⅱ.企业发行的有价债券Ⅲ.国家银行发行的金融债券Ⅳ.地方政府发行的有价证券【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:国家财政发行的国库券和国家银行发行的金融债券,由于有政府的保证,因此不参加债券信用评级。地方政府或非国家银行金融机构发行的某些有价证券,则有必要进行评级。
2、欧洲债券票面所使用的货币最主要的是()。【选择题】
A.欧元
B.美元
C.日元
D.英镑
正确答案:B
答案解析:选项B正确:欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币,主要为美元,其次还有欧元、英镑、日元等,也有使用复合货币单位的,如特别提款权。
3、目前,中国企业发行境外债券可以分为()。Ⅰ.点心债Ⅱ.海外债券Ⅲ.非人民币债券Ⅳ.合成型债券【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:目前中国企业发行境外债券总体可以分为三类:第一类是在境外市场以非人民币发行和结算的债券,被称为非人民币债券(Ⅲ正确),比如美元债券(由于非人民币债券中,美元债券是主体,数据也较为齐全,以下主要介绍美元债券);第二类是以人民币发行、以人民币结算的债券,被称为点心债(Ⅰ正确);第三类是以人民币发行、以其他国货币结算的债券,被称为合成型债券(Ⅳ正确)。
4、商业银行发行金融债券应报送中国人民银行的文件有()。 Ⅰ.金融债券发行申请报告 Ⅱ.发行人公司章程或章程性文件规定的权力机构的书面同意文件 Ⅲ.募集说明书 Ⅳ.承销协议【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:商业银行发行金融债券应向中国人民银行报送下列文件:金融债券发行申请报告(Ⅰ正确);发行人公司章程或章程性文件规定的权力机构的书面同意文件(Ⅱ正确);监管机构同意金融债券发行的文件;发行人近3年经审计的财务报告及审计报告;募集说明书(Ⅲ正确);发行公告或发行章程;承销协议(Ⅳ正确);发行人关于本期债务偿债计划及保障措施的专项报告;信用评级机构出具的金融债券信用评级报告及有关持续跟踪评级安排的说明;发行人律师出具的法律意见书;金融债券发行登记表;中国人民银行要求得其他文件。采用担保方式发行金融债券的,还应提供担保协议及担保人资信情况说明。如有必要,中国人民银行可商请其监管机构出具相关监管意见。
5、关于可交换债券和可转换债券,下列说法正确的有()。Ⅰ.在我国发行可交换债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》,可转换债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》 Ⅱ.可交换债券与可转换债券的发行目的均是用于投资项目 Ⅲ.可交换债券的发行要素包括票面利率、期限、换股价格和换股比率、换股期限等 Ⅳ.可交换债券的换股不会导致标的公司的总股本发生变化,而可转换债券的转股会使发行人的总股本扩大【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:第Ⅰ项,在我国发行可交换债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》,可转换债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》;第Ⅱ项,可交换债券的发行目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等,不一定要用于投资项,可转换债券和其他债券的发债目的一般是将募集资金用于投资项目。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
( )是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互翻衡。
A.健全性原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.相互制约原则
下列关于资本市场线的说法,不正确的是( )。
A.资本市场线反映的是有效资产组合的期望收益率与风险程度之间的关系
B.资本市场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的期望收益与风险程度之间的关系
C.资本市场线反映的是资产组合的期望收益率与其全部风险间的依赖关系
D.资本市场线上的每一点都是一个有效资产组合
资本市场线上的各点反映的是由市场组合与无风险资产构成的资产组合的期望收益与风险程度之间的关系,不能反映单项资产的期望收益与风险程度之间的关系。
证券初始登记包括( )等。
A、 首次公开发行登记
B、 配股登记
C、 增发登记
D、 基金扩募登记
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