2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2021-01-13)

发布时间：2021-01-13

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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第六章 证券投资基金5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列关于基金市场服务机构的说法错误的是（）。【选择题】

A.基金份额登记工作可由基金管理公司自行办理

B.基金管理人可以自行办理基金的估值核算业务

C.基金评价机构应向中国证券业协会申请注册

D.基金销售支付机构应当经中国证券监督管理委员会或者其派出机构注册，取得基金销售业务资格

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向中国证券投资基金业协会申请注册；选项A说法正确：基金份额登记工作可由基金管理公司自行办理或委托中国证监会认定的其他机构办理；选项B说法正确：基金管理人可以自行办理基金的估值核算业务，也可以委托基金估值核算机构代为办理相关业务；选项D说法正确：基金销售支付机构应当经中国证券监督管理委员会或者其派出机构注册，取得基金销售业务资格。

2、基金的募集过程中，下列关于基金合同生效的说法错误的是（）。【选择题】

A.基金份额持有人的人数不少于200人

B.基金募集期限届满，基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币

C.基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的当日发布基金合同生效公告

D.基金备案自中国证监会书面确认之日起，基金合同生效

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日发布基金合同生效公告。

3、证券投资基金主要以（）等具有较好流动性的金融证券为投资对象。Ⅰ.股票 Ⅱ.大宗商品Ⅲ.债券 Ⅳ.公司股权【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券投资基金主要以股票、债券等具有较好流动性的金融证券为投资对象；另类投资基金则主要以未上市公司股权、不动产、黄金、大宗商品、衍生品等金融与非金融资产为投资对象。

4、契约型基金与公司型基金的区别包括（）。Ⅰ.资金性质不同Ⅱ.投资者的地位不同Ⅲ.基金营运依据不同Ⅳ.发行规模不同【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：契约型基金与公司型基金的区别主要有以下三点：（1）基金营运依据不同；（Ⅲ正确）（2）投资者的地位不同；（Ⅱ正确）（3）资金性质不同。（Ⅰ正确）

5、通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是（）。【选择题】

A.股票

B.债券

C.投资基金

D.公开市场业务

正确答案:C

答案解析:选项C正确：投资基金是一种利益共享、风险共担的集合投资制度，即通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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