2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2021-08-21)

发布时间：2021-08-21

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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、经纪委托关系的建立表现为（）。Ⅰ.审批Ⅱ.注册Ⅲ.开户Ⅳ.委托【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：经纪委托关系的建立表现为开户（Ⅲ正确）和委托（Ⅳ正确）两个环节。

2、（）是指证券公司为本公司买卖证券、赚取价差并承担相应风险的行为。【选择题】

A.资产管理业务

B.自营业务

C.经纪业务

D.证券承销与保荐业务

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取营利的行为。资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。证券经纪业务又称为代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。证券承销业务是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。

3、2001年3月30日，（）成立，标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。【选择题】

A.上海证券中央登记结算公司

B.深圳证券中央登记结算公司

C.中国证券登记结算有限责任公司

D.地方证券登记结算公司

正确答案:C

答案解析:选项C正确：中国证券登记结算有限责任公司的成立，标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

4、投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（）行为。Ⅰ.代理委托人从事证券投资Ⅱ.与委托人约定分享投资收益或分担投资损失Ⅲ.买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券Ⅳ.法律、行政法规禁止的其他行为【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：根据《证券法》规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为： （1）代理委托人从事证券投资； （2）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失； （3）买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券； （4）法律、行政法规禁止的其他行为。 有上述所列行为之一，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

5、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。Ⅰ.客户信用交易担保资金账户Ⅱ.融券专用证券账户Ⅲ.客户信用交易担保证券账户 Ⅳ.信用交易证券交收账户【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户（Ⅱ正确）、客户信用交易担保证券账户（Ⅲ正确）、信用交易证券交收账户（Ⅳ正确）和信用交易资金交收账户。以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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