2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2020-05-27)

发布时间：2020-05-27

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司申请IB业务资格，说法正确的是（）。Ⅰ.具有满足业务需要的技术系统 Ⅱ.配备必要的业务人员 Ⅲ.证券公司申请IB资格，应当按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度Ⅳ.证券公司申请IB资格，需全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司申请IB业务资格，应当符合下列条件：（1）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；（2）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；（Ⅲ正确）（3）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；（Ⅳ正确）（4）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；（Ⅱ正确）（5）已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；（6）具有满足业务需要的技术系统；（Ⅰ正确）（7）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。　　

2、合格境内机构投资者进出境资金受到监控，托管人应在合格投资者资金汇出、汇入后（）个工作日内，通过资本项目信息系统报送合格投资者资金汇出、汇入的明细情况。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:B

答案解析:选项B正确：托管人应在合格投资者资金汇出、汇入后2个工作日内，通过资本项目信息系统报送合格投资者资金汇出、汇入的明细情况。

3、整个证券市场的核心是（）。【选择题】

A.证券发行人

B.证券交易所

C.中国证监会

D.国务院

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。

4、证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须做到（）。Ⅰ.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称 Ⅱ.对投资收益作充分估计 Ⅲ.个人真实姓名 Ⅳ.对投资风险作充分说明【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称（Ⅰ正确）和个人真实姓名（Ⅲ正确），并对投资风险作充分说明（Ⅳ正确）。而不能对投资收益作充分估计，故Ⅱ项不正确。

5、下列选项中，不属于中国证券业协会的自律管理职责的是（）。【选择题】

A.组织证券从业人员水平考试

B.推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识

C.推动行业诚信建设，开展行业诚信评价

D.保护投资者利益

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：根据2011年6月24日中国证券业协会第五次会员大会审议通过的《中国证券业协会章程》，协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职责：（1）推动行业诚信建设，开展行业诚信评价，实施诚信引导与激励，开展行业诚信教育，督促和检查会员依法履行公告义务；（2）组织证券从业人员水平考试；（3）推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识；（4）推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制订行业技术标准和指引；（5）组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认；（6）其他涉及自律、服务、传导的职责。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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