2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2020-05-18)

发布时间：2020-05-18

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、我国机构投资者可以分为（）。Ⅰ.政府机构  Ⅱ.金融机构Ⅲ.各类基金              Ⅳ.个人投资者【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两大类。机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项正确）。

2、证券登记结算公司的登记结算制度不包括（）。【选择题】

A.证券实名制

B.货银对付的交收制度

C.净额结算制度

D.统一结算制度

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券登记结算公司的登记结算制度有：证券实名制、货银对付的交收制度、分级结算制度和结算参与人制度、净额结算制度、结算证券和资金的专用性制度。（选项ABC正确）

3、我国证券公司监管制度主要包括（）。Ⅰ.业务许可制度Ⅱ.以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度Ⅲ.合规管理制度Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：目前，我国证券公司监管制度包括：（1）业务许可制度；（Ⅰ项正确）（2）以诚信与资质为标准的市场准入制度；（3）分类监管制度；（4）以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度；（Ⅱ项正确）（5）合规管理制度；（Ⅲ项正确）（6）客户交易结算资金第三方存管制度；（Ⅳ项正确）（7）信息报送与披露制度。

4、申请证券评级业务应具备的条件是：实收资本和净资产均不少于（）万元人民币。【选择题】

A.1000

B.5000

C.3000

D.2000

正确答案:D

答案解析:选项D正确：申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件：（1）具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元；（2）具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人；（3）具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度；（4）具有完善的业务制度；（5）最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形；（6）最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录；（7）中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。

5、财务顾问业务的具体业务范围包括（）。Ⅰ.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务Ⅱ.将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务Ⅲ.为上市公司的重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务Ⅳ.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：财务顾问业务具体包括：（1）为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务；（Ⅳ项正确）（2）为上市公司的重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务；（Ⅲ项正确）（3）为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务；（4）为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务；（Ⅰ项正确）（5）为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务；（6）为上市公司的债权人、债务人对上市公司进行债务重组、资产重组、相关的股权重组等提供咨询服务以及中国证监会认定的其他业务形式。（Ⅱ项属于证券资产管理业务的具体业务范围）

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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