2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2021-01-11)

发布时间：2021-01-11

---

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、我国社保基金由（）组成。Ⅰ.社会保障基金Ⅱ.社会保险基金Ⅲ.证券投资基金Ⅳ.货币市场基金【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：在我国，社保基金主要由社会保险基金（Ⅱ正确）和社会保障基金（Ⅰ正确）两部分组成。

2、证券公司申请IB业务，应当向（）提交《介绍业务资格申请书》等规定的申请材料。【选择题】

A.中国工商局

B.国务院

C.中国证监会

D.中国保监会

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司申请IB业务，应当向中国证监会提交《介绍业务资格申请书》等规定的申请材料。

3、（）对证券账户实施统一管理。【选择题】

A.中国证监会

B.中国证券登记结算有限责任公司

C.证券公司

D.证券交易所

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理，具体账户业务可以委托开户代理机构办理。

4、被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以（）或者查封。【选择题】

A.冻结

B.销毁

C.隐匿

D.带走

正确答案:A

答案解析:选项A正确：国务院证券监督管理机构根据《证券法》依法履行职责，有权采取下列措施：（1）对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查； （2）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证； （3）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；或者要求其按照指定的方式报送与被调查事件有关的文件和资料； （4）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料； （5）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存、扣押； （6）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户、银行账户以及其他具有支付、托管、结算等功能的账户信息，可以对有关文件和资料进行复制；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以冻结或者查封，期限为六个月；因特殊原因需要延长的，每次延长期限不得超过三个月，冻结、查封期限最长不得超过二年； （7）在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以限制被调查的当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过三个月；案情复杂的，可以延长三个月； （8）通知出境入境管理机关依法阻止涉嫌违法人员、涉嫌违法单位的主管人员和其他直接责任人员出境。

5、不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为（）。Ⅰ.风险偏好型Ⅱ.风险寻找型Ⅲ.风险中立型Ⅳ.风险规避型【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为风险偏好型（Ⅰ正确）、风险中立型（Ⅲ正确）和风险规避型（Ⅳ正确）三种类型。

---

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

---

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。