2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2021-05-09)

发布时间：2021-05-09

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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（）。【选择题】

A.3%

B.1%

C.5%

D.2%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%。

2、下列选项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是（）。【选择题】

A.信息披露的监管

B.公司治理监管

C.并购重组的监管

D.内幕交易行为的监管

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等（选项A、B、C正确），其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容。而对内幕交易行为的监管属于对交易市场的监管，不属于对上市公司的监管。

3、证券交易所的交易采取的组织方式是（）。【选择题】

A.经纪制

B.代理制

C.做市商制

D.自助制

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券交易所的交易采取经纪制；场外交易采取做市商制，即投资者直接与证券商进行交易。

4、开展转融通业务，是将（）出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。Ⅰ.依法筹集的资金                                                              Ⅱ.自有资金Ⅲ.自有证券                         Ⅳ.依法筹集的证券【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：转融通业务是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金（Ⅰ、Ⅱ项正确）和证券（Ⅲ、Ⅳ项正确）出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。

5、投资者通过（）持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。【选择题】

A.银行账户

B.证券账户

C.交收账户

D.投资账户

正确答案:B

答案解析:选项B正确：投资者在从事证券交易之前，必须开立证券账户。投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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