2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2020-09-06)
发布时间:2020-09-06
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 金融市场体系5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、下列选项中,属于中国银行业监督管理委员会职责的是()。【选择题】
A.发行人民币,管理人民币流通
B.监督管理黄金市场
C.制定和执行货币政策
D.审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止
正确答案:D
答案解析:选项D正确:根据《银行业监督管理法》的规定以及国务院关于金融监管的分工,中国银行业监督管理委员会的职责之一是依照法律、行政法规规定的条件和程序,审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止以及业务范围;选项ABC都是中国人民银行的职责。
2、中国人民银行的职责包括()。Ⅰ.制定和执行货币政策 Ⅱ.防范和化解非系统性金融风险Ⅲ.确定人民币汇率政策Ⅳ.管理信贷征信业【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意:中国人民银行的主要职责包括:(1)起草有关法律行政法规,完善有关金融机构运行规则,发布与履行职责有关的命令和规章;(2)依法制定和执行货币政策;(Ⅰ正确)(3)监督管理银行间同业拆借市场和银行间债券市场、外汇市场、黄金市场;(4)防范和化解系统性金融风险,维护国家金融稳定;(5)确定人民币汇率政策,维护合理的人民币汇率水平,实施外汇管理,持有、管理和经营国家外汇储备和黄金储备;(Ⅲ正确)(6)发行人民币,管理人民币流通;(7)经理国库;(8)会同有关部门制定支付结算规则,维护支付、清算系统的正常运行;(9)制定和组织实施金融业综合统计制度,负责数据汇总和宏观经济分析与预测;(10)组织协调国家反洗钱工作,指导、部署金融业反洗钱工作,承担反洗钱的资金监测职责;(11)管理信贷征信业,推动建立社会信用体系;(Ⅳ正确)(12)作为国家的中央银行,从事有关国际金融活动;(13)按照有关规定从事金融业务活动;(14)承办国务院交办的其他事项。
3、新一代的经济思维对经济危机的启示有()。Ⅰ.必须建立最基本的社会福利框架,加强泛福利化体制 Ⅱ.必须在完善的、独立透明的法治基础之上建立政府对金融市场的有效监管体制Ⅲ.必须大力推进文化领域的市场化,鼓励实业投资 Ⅳ.经济体系周期性调整结构行业运行进展【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:新一代的经济思维须在四个基本维度上创新以应对金融危机:(1)必须建立最基本的社会福利框架,废除泛福利化体制;(2)必须在完善的、独立透明的法治基础之上建立政府对金融市场的有效监管体制;(Ⅱ正确)(3)必须大力推进生产领域的市场化,鼓励实业投资;(4)经济体系周期性调整结构行业运行进展。(Ⅳ正确)
4、中国证监会()领导全国证券期货监管机构,对证券期货市场集中统一监管。【选择题】
A.间接
B.垂直
C.松散
D.分别
正确答案:B
答案解析:选项B正确:中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)统一管理证券期货市场,按规定对证券期货监督机构实行垂直管理。
5、债券申请上市应当符合()。 Ⅰ.已获批准并公开发行 Ⅱ.实际发行债券的面值总额不少于500万元 Ⅲ.申请上市时仍符合法定的债券发行条件 Ⅳ.证券公司认可的其他条件【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:实际发行债券的面值总额不少于5000万元(Ⅱ错误);证监会认可的其他条件(Ⅳ错误)。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
准确地说,( )是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
A.机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》
B.机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》
C.机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
D.国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》
20.B【解析】准确地说,机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》(中国证券监督管理委员会令第37号)规定,发行人及其保荐人应通过( )的方式确定股票发行价格。
A.估值
B.询价
C.投标
D.竞价
结算过程中,需要遵守最低结算备付金规定的交易品种包括( )。
A.A股
B.B股
C.基金、国债
D.企业债回购
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