2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2020-01-16)

发布时间：2020-01-16

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 债券5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、作为有价证券，债券和股票具有的相同点是（）。 
Ⅰ.都是间接融资的手段 
Ⅱ.都是直接融资的手段 
Ⅲ.都是经济主体筹措资金的手段 
Ⅳ.筹资成本相同【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:

选项B正确：债券和股票具有三个相同点：

（1）债券与股票都属于有价证券；

（2）债券与股票都是筹措资金的手段，且均属于直接融资；（Ⅱ、Ⅲ正确）

（3）债券与股票收益率相互影响。但债券筹资成本一般小于股票。

2、关于可交换债券和可转换债券，下列说法正确的有（）。
Ⅰ.在我国发行可交换债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》，可转换债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》 
Ⅱ.可交换债券与可转换债券的发行目的均是用于投资项目 
Ⅲ.可交换债券的发行要素包括票面利率、期限、换股价格和换股比率、换股期限等 
Ⅳ.可交换债券的换股不会导致标的公司的总股本发生变化，而可转换债券的转股会使发行人的总股本扩大【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：第Ⅰ项，在我国发行可交换债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》，可转换债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》；第Ⅱ项，可交换债券的发行目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项，可转换债券和其他债券的发债目的一般是将募集资金用于投资项目。

3、证券公司长期次级债计入净资本的数额不超过净资本的（）。【选择题】

A.0.2

B.0.3

C.0.4

D.0.5

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司长期次级债计入净资本的数额不超过净资本的50%。

4、中小非金融企业发行集合票据应披露（）。
Ⅰ.集合票据债项评级
Ⅱ.各企业主体信用评级
Ⅲ.专业信用增进机构（若有）主体信用评级
Ⅳ.内幕信息【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：中小非金融企业发行集合票据应披露集合票据债项评级（Ⅰ项正确）、各企业主体信用评级（Ⅱ项正确）以及专业信用增进机构（若有）主体信用评级（Ⅲ项正确）。

5、银行间债券市场是（）等金融机构以及一些非金融机构合格投资人进行债券买卖和回购的市场。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：银行间债券市场是指依托于中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心和中央国债登记结算有限责任公司的，包括商业银行、农村信用联社、保险公司、证券公司等金融机构以及一些非金融机构合格投资人进行债券买卖和回购的市场。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

因为提供了正确的分析，使客户获得收益，证券业从业人员可以从中分享收益。 （ ）

正确答案：×
题中的行为属于证券业从业人员的禁止性行为，即不得接受分享收益的委托。

基金收入来源主要包括利息收入、投资收益以及其他收入。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃

正确答案：A
基金收入是基金资产在运作过程中所产生的各种收入，其来源主要包括利息收入、投资收益以及其他收入。

销售毛利率高，就意味着销售净利率一定较高。 （ ）

正确答案：B
考点：掌握公司变现能力、营运能力、长期偿债能力、盈利能力、投资收益和现金流量的计算、影响因素以及计算指标的含义。见教材第五章第三节，P215。

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