2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2020-01-14)

发布时间：2020-01-14

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的，以该财产所产生的现金支付其收益的证券为（）。【选择题】

A.资产支持证券

B.商业银行次级债

C.财务公司债券

D.中央银行票据

正确答案:A

答案解析:选项A正确：资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的，以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。

2、注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括（）。
Ⅰ.证券投资咨询业务
Ⅱ.财务顾问业务
Ⅲ.证券经纪业务
Ⅳ.证券自营业务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司经营证券经纪（Ⅲ项正确）、证券投资咨询（Ⅰ项正确）和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务（Ⅱ项正确）中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币5000万元。

3、《中华人民共和国证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于（）。【选择题】

A.操纵市场行为

B.欺诈客户行为

C.内幕交易行为

D.虚假陈述行为

正确答案:A

答案解析:选项A正确：操纵市场行为包括：
（1）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量；

（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；

（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；

（4）以其他手段操纵证券市场。

4、

证券投资者保护基金的资金运用限于（）等形式。

Ⅰ.中央银行债券

Ⅱ.购买国债

Ⅲ.银行存款

Ⅳ.购买股票

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：保护基金公司应依法合规运作，按照安全、稳健的原则运用基金资产，并接受中国证监会等相关部委的监督。基金的资金运用限于银行存款（Ⅲ项正确）、购买国债（Ⅱ项正确）、中央银行债券（包括中央银行票据）（Ⅰ项正确）和中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。

5、证券公司从事IB业务，不得（）。 
Ⅰ.用证券账户资金为客户存取、划转期货保证金
Ⅱ.代客户交付期货保证金 
Ⅲ.代理客户进行期货交易、交割
Ⅳ.代期货公司收取期货保证金【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司从事IB业务，不得代理客户进行期货交易、结算或者交割（Ⅲ正确）；不得代期货公司、客户收付期货保证金（Ⅱ、Ⅳ正确）；不得利用证券账户资金为客户存取、划转期货保证金（Ⅰ正确）。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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