2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2021-01-09)

发布时间：2021-01-09

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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司申请IB业务资格，说法正确的是（）。Ⅰ.具有满足业务需要的技术系统 Ⅱ.配备必要的业务人员 Ⅲ.证券公司申请IB资格，应当按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度Ⅳ.证券公司申请IB资格，需全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司申请IB业务资格，应当符合下列条件：（1）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；（2）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；（Ⅲ正确）（3）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；（Ⅳ正确）（4）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；（Ⅱ正确）（5）已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；（6）具有满足业务需要的技术系统；（Ⅰ正确）（7）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。　　

2、证券的清算和交收统称为（）。【选择题】

A.证券结算

B.证券清算

C.证券交收

D.证券委托

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券的清算和交收统称为证券结算，包括证券结算和资金结算。证券交易的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，主要模式为：证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。

3、证券公司向客户融资、融券，应收取证券交易保证金，保证金可以（）充抵。【选择题】

A.收益凭证

B.外汇

C.期货

D.证券

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。

4、证券交易所归属（）直接管理。【选择题】

A.国务院

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.省级人民政府

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券交易所归属中国证监会直接管理。

5、金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和（）匹配原则，避免误导投资者和错误销售。【选择题】

A.产品分级

B.产品规模

C.客户风险

D.产品收益

正确答案:A

答案解析:选项A正确：不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为风险偏好型、风险中立型和风险回避型三种类型。实践中，金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据客户分级和产品分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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