2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》模拟试题(2020-03-26)

发布时间：2020-03-26

2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、

证券市场中要确认价格突破趋势线是否有效，主要参考（）方面。

Ⅰ.收盘价突破趋势线比交易日内最高价和最低价突破趋势线更为重要

Ⅱ.穿越趋势线后，离趋势线越远，突破越有效

Ⅲ.穿越趋势线后，在趋势线的另一方停留的时间越长，突破越有效

Ⅳ.价格突破趋势线，主要是看最低价是否突破趋势线

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:

选项D正确：确认突破趋势线是否有效，要参考以下三个方面：

第一，收盘价突破趋势线比交易曰内最高价和最低价突破趋势线更为重要，一般以收盘价的突破为有效突破（Ⅰ项正确）；

第二，穿越趋势线后，离趋势线越远，突破越有效（Ⅱ项正确）；

第三，穿越趋势线后，在趋势线的另一方停留的时间越长，突破越有效（Ⅲ项正确）。

2、下列哪些指标应用是正确的（）。
Ⅰ.利用MACD预测时，如果DIF和DEA均为正值，当DEA向上突破DIF时，则考虑买入
Ⅱ.当WMS高于80，即处于超买状态，行情即将见底，则考虑卖出
Ⅲ.当KDJ在较高位置形成了多重顶，则考虑卖出
Ⅳ.当短期RSI＞长期RSI时，属于多头市场【组合型选择题】

A.I、II

B.III、IV

C.I、III

D.II、IV

正确答案:B

答案解析:选项B正确：利用MACD预测时，DIF和DEA均为正值时，DIF向上突破DEA是买入信号（Ⅰ项错误）；当WMS高于80时，处于超卖状态，行情即将见底，应当考虑买进；当WMS低于20时，处于超买状态，行情即将见顶，应当考虑卖出（Ⅱ项错误）。

3、下列关于波浪理论原理应用的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.上升阶段的八个过程，也称为8浪过程
Ⅱ.第一浪、第三浪和第五浪称为“上升主浪”
Ⅲ.到5浪走完之后，继续上涨1浪
Ⅳ.第二浪和第四浪称为是对第一浪和第三浪的“调整浪”【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项Ａ正确：上升阶段的八个过程，也称为8浪过程；（Ⅰ项正确）
0~1是第一浪，1 ~2是第二浪，2 ~3是第三浪，3 ~4是第四浪，4〜5是第五浪。这5浪中，第一浪、第三浪和第五浪称为“上升主浪”；（Ⅱ项正确）
而第二浪和第四浪称为是对第一浪和第三浪的“调整浪”。上述5浪完成后，紧接着会出现一个3浪的向下调整。（Ⅲ项错误、Ⅳ项正确）

4、关于现值和终值，下列说法错误的是（）。【选择题】

A.随着复利计算频率的增加，现金流量的现值在减小

B.利率越低或年金的期间越长，年金的现值越小

C.货币投资的时间越早，在一定时期期末所积累的金额就越高

D.期限越长，利率越高，终值就越大

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：利率越低或年金的期间越长，年金的现值越大。

5、消费管理是指在一定社会经济条件下，管理主体为了达到某种既定的目标，依据一定的原则，运用一定的管理手段，对（）进行预测、计划、引导、控制、协调的活动过程。
Ⅰ.消费人群    
Ⅱ.消费行为
Ⅲ.消费过程
Ⅳ.消费结果【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：消费管理是指在一定社会经济条件下，管理主体为了达到某种既定的目标，依据一定的原则，运用一定的管理手段，对消费行为（Ⅱ项正确）、消费过程（Ⅲ项正确）、消费结果（Ⅳ项正确）进行预测、计划、引导、控制、协调的活动过程。

6、下列关于子女教育规划表述正确的是（）。
Ⅰ.子女教育规划是家庭教育理财规划的核心，通常由基本教育与素质教育组成
Ⅱ.基本教育的成本包括基础教育与高等教育的学费等常规费用
Ⅲ.素质教育的成本则包括兴趣技能培训班费用
Ⅳ.素质教育的成本并不包括课外辅导班的费用【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：素质教育的成本包括课外辅导班的费用（Ⅳ项表述错误）。

7、净利润与营业净利率成（）关系，而营业收入额与营业净利率成（）关系。【选择题】

A.正比；反比

B.反比；反比

C.正比；正比

D.反比；正比

正确答案:A

答案解析:选项A正确：营业净利率=净利润/营业收入× 100%，所以净利润与营业净利率成正比关系，而营业收入额与营业净利率成反比关系。

8、

公司经理层素质主要是从（）等方面来分析的。

Ⅰ. 人际关系协调能力

Ⅱ. 良好的道德品质修养

Ⅲ. 专业技术能力

Ⅳ. 从事管理工作的愿望

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：企业经理人员应该具备的素质包括：一是从事管理工作的愿望（Ⅳ项正确）；二是专业技术能力（Ⅲ项正确）；三是良好的道德品质修养（Ⅱ项正确）；四是人际关系协调能力（Ⅰ项正确）。

9、股票投资风格体系的标准不包括（）。【选择题】

A.公司规模

B.股票价格行为

C.公司成长性

D.股票的风险特征

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：股票投资风格分类体系，就是按照不同标准将股票划分为不同的集合，具有相同特征的股票集合共同构成一个系统的分类体系。不同风格股票的划分具有不同的方法：
（1）按公司规模划分的股票投资风格通常包括小型资本股票、大型资本股票和混合型资本股票三种类型；（选项A包括）
（2）按股票价格行为所表现出来的行业特征，可以将其分为增长类、周期类、稳定类和能源类等类型；（选项B包括）
（3）按照公司成长性可以将股票分为增长类股票和非增长类（收益率） 股票。（选项C包括）

10、当收盘价、开盘价和最低价三价相等时，K线图呈现（）。【选择题】

A.一字形

B.倒T字形

C.十字形

D.T字形

正确答案:B

答案解析:选项B正确：当收盘价、开盘价和最低价三价相等时，K线图呈现倒T字形；
选项A不符合题意：一字形：开盘价、收盘价、最高价、最低价四个价格相等；
选项C不符合题意：十字形：开盘价等于收盘价：
选项D不符合题意：T字形：开盘价、收盘价、最高价相等。

下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。
每股股利与股票市价的比率称为（　　）。

A、股利支付率
B、市净率
C、股票获利率
D、市盈率
答案：C
解析：
A项，股利支付率=每股股利／每股净收益；B项，市净率=股票市价／每股净资产；D项，市盈率=每股市价／每股收益。
某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为500万元，投资组合的总价值为1500万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率(Eri)分别为16％、20％和13％，其对该因素的敏感度(bi)分别为0．9、3．1、Ⅰ9，若投资者按照下列数据修改投资组合，可以提高预期收益率的组合是（　　）。

A、0．1；0．083；-0．183
B、0．2；0．3；-0．5
C、0．1：0．07；-0．07
D、0．3；0．4；-0．7
答案：A
解析：
0检验，可得0．1×0．16+0．083×0．2-0．183×0．13=0．881％，由于0．881％为正数，因此可以通过卖出第三种股票274．5万元(=-0．183×1500)同时买人第一种股票150万元(=0．1×1500)和第二种股票124．5万元(=0．083×1500)就能使投资组合的预期收益率提高0．881％。BCD三项均不满足套利组合的三个条件。 @##
以基础产品所蕴含的使用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于（ ）。

A.货币衍生工具
B.利率衍生工具
C.信用衍生工具
D.股权类产品的衍生工具
答案：C
解析：
A项，货币衍生工具是指以各种货币作为基础工具的金融衍生工具;B项，利率衍生工具是指以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具;D项，股权类产品的衍生工具是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具。
从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（ ）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。
Ⅰ.税率差异
Ⅱ.税基差异
Ⅲ.征税对象差异
Ⅳ.纳税人差异
Ⅴ.税收征管差异

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案：D
解析：
从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的税率差异、税基差异、征税对象差异、纳税人差异、税收征管差异和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划；从国内税收环境来看，纳税人可选择在优惠地区注册，或将现时不太景气的生产转移到优惠地区，以享受税收优惠政策。

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