2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》模拟试题(2021-02-05)

发布时间：2021-02-05

---

2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券投资分析指标中，MACD指标是由（）组成的。Ⅰ. 正负差（DIF）Ⅱ. 异同平均数（DEA）Ⅲ. 相对强弱指标（RSI）Ⅳ. 移动平均线（MA）【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：MACD是由正负差（DIF）和异同平均数（DEA）两部分组成，DIF是核心，DEA是辅助。DIF是快速平滑移动平均线与慢速平滑移动平均线的差。

2、下列关于预算与实际差异的分析，说法不正确的是（）。【选择题】

A.总额差异的重要性大于细目差异

B.要定出追踪的差异金额或比率门槛

C.依据预算的分类个别分析

D.若差异很大则需要各个项目同时进行改进

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：现金预算和实际的差异分析要点：（1）总额差异的重要性大于细目差异；（选项A说法正确）（2）要定出追踪的差异金额或比率门槛；（选项B说法正确）（3）依据预算的分类个别分析；（选项C说法正确）（4）刚开始做预算若差异很大，应每月选择一个重点项目改善；（选项D说法错误）（5）若实在无法降低支出，需设法增加收入。

3、证券公司、证券投资咨询机构对注册登记为证券投资顾问的申请人提交的申请表进行审核，确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件，将符合要求的申请通过系统提交（）。【选择题】

A.中国证券业协会

B.中国人民银行

C.证券交易所

D.国务院证券监督管理委员会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司、证券投资咨询机构对注册登记为证券投资顾问的申请人提交的申请表进行审核，确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件，将符合要求的申请通过系统提交证券业协会。

4、编制现金预算需要算出年度支出预算目标，下列年度支出预算的计算正确的是（）。【选择题】

A.年度收入-年投资目标=年度支出预算

B.年度收入-年消费目标=年度支出预算

C.年投资目标+年储蓄目标=年度支出预算

D.年度收入-年储蓄目标=年度支出预算

正确答案:D

答案解析:选项D正确：年度支出预算的正确公式是：年度收入-年储蓄目标=年度支出预算。

5、指数型消极投资策略的核心思想是（）。【选择题】

A.相信市场是有效的

B.相信市场是强有效的

C.相信市场是弱有效的

D.将指数化投资管理与积极型股票投资策略相结合

正确答案:A

答案解析:选项A正确：指数型消极投资策略的核心思想是相信市场是有效的。

6、下列关于统计推断的假设检验原理的说法中，正确的有（）。Ⅰ.假设检验是根据一定假设条件由样本推断总体的方法Ⅱ.假设检验的基本思想是概率性质的反证法Ⅲ.概率性质的反证法的依据是一个小概率事件原理Ⅳ.概率性质的反证法的依据是一个大概率事件原理【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：假设检验是数理统计学中根据一定假设条件由样本推断总体的一种方法（Ⅰ项正确）；假设检验的基本思想是概率性质的反证法（Ⅱ项正确）；概率性质的反证法的依据是小概率事件原理（Ⅲ项正确）。

7、证券服务机构制作、出具的文件有（），给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。Ⅰ.虚假记载Ⅱ.误导性陈述Ⅲ.对业绩进行预测Ⅳ.重大遗漏Ⅴ.承诺承担损失 【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载（Ⅰ项正确）、误导性陈述（Ⅱ项正确）或者重大遗漏（Ⅳ项正确），给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。

8、投资策略发展到今天，（）两种分析方法的结合充分发挥了各自的优势。Ⅰ.以基本分析作为判断公司投资价值的基础Ⅱ.以数量分析作为判断公司投资价值的基础Ⅲ.以技术分析观察股价市场走势判断买卖时机Ⅳ.以质量分析观察股价市场走势判断买卖时机【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：投资策略发展到今天，目前以基本分析为主，辅以技术分析，也是投资策略的主流以基本分析作为判断公司投资价值的基础，以技术分析观察股价市场走势判断买卖时机，两种分析方法的结合充分发挥了各自的优势。

9、下列关于SPSS的说法，正确的有（）。Ⅰ. SPSS也可称为PCⅡ. 凡是有关的统计分析问题都可用该软件包进行各种分析Ⅲ. 特别适用于对截面资料或调查资料的数理统计分析。 Ⅳ. 该软件对所有的数据分析问题都适用【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ

C.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、 Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：SPSS/PC，凡是有关的统计分析问题，均可以使用该软件包进行各种分析，特别适用于对截面资料或调查资料的数理统计分析。

10、下列不应列入现金流量表的是（）。【选择题】

A.红利与利息收入

B.人寿保险现金价值

C.股票

D.股权投资资本利得

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：股票不应列入现金流量表，应列入资产负债表中。

---

下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。

---

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。