2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》模拟试题(2020-03-03)

发布时间：2020-03-03

---

2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券产品可以分为（）。
Ⅰ.现金类
Ⅱ.债券类
Ⅲ.股票类
Ⅳ.衍生产品类【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券产品可以分为现金类（Ⅰ项正确）、债券类（Ⅱ项正确）、股票类（Ⅲ项正确）和衍生产品类（Ⅳ项正确）。

2、

下列属于现金预算编制程序的有（ ）。

I.设定长期理财规划目标

II.预测年度收入 

III.整理现金数据

IV.算出年度支出预算目标

V.对预算进行控制与差异分析

【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.I、II、III、V

C.I、II、IV、V

D.I、III、IV、V

正确答案:C

答案解析:选项C正确：现金预算程序：
（1）设定长期理财规划目标；（I项正确）
（2）预测年度收入； （II项正确）
（3）算出年度支出预算目标，年度收入-年储蓄目标＝年度支出预算；（IV项正确）
（4）对预算进行控制与差异分析。（V项正确）

3、道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在（）。【选择题】

A.1年或1年以上

B.3〜6个月

C.3周~3个月

D.不超过3周

正确答案:A

答案解析:选项A正确：道氏理论认为，价格的波动尽管表现形式不同，但最终可以将它们分为主要趋势、次要趋势和短暂趋势。其中，主要趋势是那些持续1 年或1年以上的趋势，看起来像大潮。

4、下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求，正确的有（）。
I．证券投资顾问可以同时注册为证券分析师
II．应当具有证券投资咨询执业资格
III．须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
IV．证券投资顾问不能同时注册为证券分析师【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格（II项正确），并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问（III项正确）。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师（IV项正确、I项错误）。

5、技术分析方法的分类（）。
Ⅰ.指标类
Ⅱ.切线类
Ⅲ.形态类
Ⅳ.K线类
Ⅴ.波浪类【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：一般来说，可以将技术分析方法分为常用的五类，即K线类（Ⅳ项正确）、切线类（Ⅱ项正确）、形态类（Ⅲ项正确）、波浪类（Ⅴ项正确）、指数类（Ⅰ项正确）。

6、对于生产型企业，所属的风险敞口类型为（）。【选择题】

A.上游闭口、下游敞口型

B.上游敞口、下游闭口型

C.双向敞口类型

D.上游闭口、下游闭口型

正确答案:A

答案解析:选项A正确：对于生产型企业，一般拥有生产所需的原料，在整个产业链中，负责原材料的生产，上游风险较小，主要风险在于产品跌价，属于单向敞口中的上游闭口、下游敞口型。

7、

技术分析的要素包括（）。

Ⅰ. 价格

Ⅱ. 成交量

Ⅲ. 时间

Ⅳ. 空间

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券市场中，价格、成交量、时间和空间是技术分析的要素。

8、

投资策略发展到今天，（）两种分析方法的结合充分发挥了各自的优势。

Ⅰ.以基本分析作为判断公司投资价值的基础

Ⅱ.以数量分析作为判断公司投资价值的基础

Ⅲ.以技术分析观察股价市场走势判断买卖时机

Ⅳ.以质量分析观察股价市场走势判断买卖时机

【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：投资策略发展到今天，目前以基本分析为主，辅以技术分析，也是投资策略的主流以基本分析作为判断公司投资价值的基础，以技术分析观察股价市场走势判断买卖时机，两种分析方法的结合充分发挥了各自的优势。

9、市场风险的管控手段主要包括（）。        
Ⅰ.情景分析    
Ⅱ.缺口分析
Ⅲ.市场风险限额管理  
Ⅳ.风险对冲【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：市场风险管理的主要目的是确保将所承担的市场风险规模控制在可以承受的合理范围内，使所承担的市场风险水平与其风险管理能力和资本实力相匹配。主要手段包括市场风险限额管理和风险对冲（Ⅲ项、Ⅳ项正确）。

10、行业生命周期包括（）。
Ⅰ.幼稚期
Ⅱ.成长期
Ⅲ.成熟期
Ⅳ.衰退期【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：行业生命周期可分为四个阶段，即初创期（幼稚期）（Ⅰ项正确）、成长期（Ⅱ项正确）、成熟期（Ⅲ项正确）、衰退期（Ⅳ项正确）。

---

下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。

---

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。